那被點名坑殺股民的無照名嘴有--劉駿耀、陳凝觀、陳高超 是不是要處理呢？
| 投顧業者 禁用個人名義在部落格解盤
〔記者王孟倫／台北報導〕防股市亂象、金管會緊盯投顧業者再出招！金管會昨日公布多項新規定，包括：要求投顧業者任何公開說明會，都必須錄影與錄音；投顧從業人員不能以個人名義，在部落格（BLOG）或BBS站等進行網路投資分析，必須以公司名義為之。 金管會證期局主秘吳桂茂表示，為強化國內投顧事業管理，修正「證券投顧事業負責人與業務人員管理規則」，其中，增訂投顧業者不得從事之三大行為。首先，投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動時，不得以業務人員或內部研究單位等非投顧事業的名義，舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件等行為。 吳桂茂指出，電子文件主要包括網路部落格，投顧從業人員若在自己部落格分析股票或解析金融商品，必須要以投顧公司的名稱、不得用個人名義，這樣才可以清楚劃分責任歸屬。投顧事業如違反上述規定，將視情節輕重，處以警告、停止業務一年以下，甚至解除職務。 另外兩項金管會新增投信業者禁止行為，包括：不得以任何方式，向客戶傳送「沒有合理」分析基礎的建議買賣訊息；以及自行或委託他人製播的證券投資分析節目，不得以非從事投顧業的受僱人擔任節目主持人。 |
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部落客報明牌 金管會嚴管 |
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部落格大行其道，投顧或是非投顧人員透過網路散布投資心得、活動訊息、甚至報明牌，金管會決定嚴管，要求投顧公司不可以用業務人員發布股市訊息，必須以投顧公司名義進行。 投顧公司或個人如果未獲核准，就在網路針對個股發表言論、提供買賣建議，且有招收會員等收費行為，金管會將以非法從事投顧行為「開鍘」，最重5年以下有期徒刑，或處以100萬元以上、5,000萬元以下罰款。 另外，若是屬於個人言論，雖沒有收費的營業行為，但若對市場秩序造成衝擊，金管會仍將以證交法的意圖操縱股價，移送法辦。 金管會此次修訂投顧的相關規定，簡化境外基金審查程序，按照現行的規定，國內投顧送審的境外基金，金管會須「逐檔」審查，未來，金管會只審查投顧公司是否符合資格，境外基金審查將委託投信投顧公會「代工」。 金管會也規定，為了避免投顧公司逃避責任，投顧公司不能假借業務人員的私人名義登廣告、或舉辦公開說明會，必須用公司的名義。 若是投顧公司在傳播媒體提供投資分析建議，錄影的保存期限，應由現行的2個月延長為1年。 【2010/10/20 聯合報】 |
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