承銷TDR有缺失，寶來證2854、富邦證被記點 @ 熱血流成河

承銷TDR有缺失寶來、富邦證被記點

〔記者陳永吉／台北報導〕證交所本週針對兩家承銷商—寶來（2854）、富邦祭出「記點」處分，主要是去年兩家申請發行TDR（台灣存託憑證）的天工國際及新曄科技遭退件，主辦承銷商明顯有缺失，證交所昨天表示，只要一年內累積「記點」達十點，將停止其辦理新股IPO三個月。

去年11月申請發行TDR的天工國際，在今年初被證期局退件，原因竟然是天工國際申報用老股及新股來發行TDR，但在香港上市的原股股價卻出現大漲，原申報的老股部分的持股卻被股東逢高賣掉，變成無股可發行，鬧了一個大笑話，結果主辦承銷商寶來證券沒發現，還是被告知才知道，因此證交所決定對寶來記缺點三點做為處分。

原股在新加坡上市的新曄科技，也是去年11月向證交所申請發行TDR，不過當地律師曾經表示意見，指出新曄科技曾未遵循當地法規，因此在法律事項被註記，但主辦承銷商富邦證券疏忽，沒注意此一事項，因此被證交所記缺點一點。