熱血流成河

金管會昨天重罰永豐金證券，除「警告」處分外，半年內不得進行承銷業務，永豐金證相關主管也被處以停止執行業務處分。

永豐金控發言人張晉源昨晚表示，目前還沒看到金管會的裁罰書，但永豐金證若有違反規定情事，一定會好好檢討並加以改進；永豐金證將加強內稽內控。

金管會昨天同時處罰永豐金證券及寶來證券。金管會證期局主任祕書吳桂茂說，兩家公司違規項目，都跟「承銷業務」有關，但永豐金違規情節中，還包括「支付回饋金及佣金」，違規狀況較重，所以，金管會雖然對永豐金證和寶來證，都給予「警告」處分，但還處分永豐金證6個月不得承做IPO及興櫃案件。

永豐金證因辦理「康師傅」回台IPO案挨罰。相關人士說，當初券商公會曾通過一項規定，即詢價圈購，券商可收2%手續費，但隨後券商公會又將這個規定「修掉」。導致永豐金證在康師傅IPO一案中，先向客戶收了2%手續費，隨後又採「退佣」方式退回這筆手續費，因此被罰。

吳桂茂表示，永豐金證收到裁罰書後，6個月不得向證交所及櫃買中心申請上市上櫃及TDR案，也不得推薦興櫃股票登錄。

永豐金證資本市場處前主管戴家偉、承銷業務部主管莊英明、興櫃交易科主管羅湘萍，各停止執行業務1年、6個月及3個月。

至於寶來證部分，吳桂茂說，該公司辦理TDR承銷業務時，未依證券商管理規則相關規定，還雇用未具業務人員資格者從事承銷業務。金管會也對寶來證給予警告，並停止承銷部前業務總經理白文仁、前副總經理王永順9個月、6個月業務執行。吳桂茂說，寶來證明年3月才併到元大金控，目前處分是針對寶來證。

【記者鄒秀明／台北報導】金管會處罰寶來證券副總白文仁六個月不得執行業務，寶來證券表示，一切尊重主管機關裁決；但由於白文仁已因個人生涯規劃離職，處分對公司業務沒有影響。

白文仁昨天也證實，三個月前已經從寶來證申請退休，沒有再過問公司任何業務；對於金管會的處分也不知情。寶來證也強調，白文仁離職與金管會處分無關，單純是個人生涯規劃。