熱血流成河

2016-08-23

〔記者陳永吉／台北報導〕浩鼎（4174）在乳癌新藥解盲前，高階經理人頻頻賣股引發爭議，不料，浩鼎高階主管在美國癌症年會ASCO之後，又有兩位幾乎出清手中持股，再度引起浩鼎小股東熱議，公司高層這麼不想持股，是不是看壞公司前景？

根據公開資訊觀測站資料顯示，6月份浩鼎內部人持股異動事後申報表中，高階主管包括副總孟芝雲及協理羅婷玉，紛紛賣股，其中孟芝雲原本持股95張，6月賣出94張，幾乎出清持股；羅婷玉原持股32張，6月賣出27張，持股出清超過8成。7月則有協理賴建勳，持股81張賣出2張。

據了解，浩鼎在解盲前，公司於1月19日跟一般員工簽署的買賣股票禁令，只到2月21日解盲當天，解盲後隨時可以買賣持股；至於高階主管，買賣股票禁令則到6月5日在ASCO發表論文後，即可買賣股票，因此兩位高階主管在6月賣股價位約460-560元之間。

價位約460-560元之間

不過浩鼎指出，主管賣股只是剛好有資金需求，無關公司營運展望。

此外，值得注意的是，浩鼎解盲週日剛好滿半年，但借券放空的張數仍居高不下，2月19日解盲前1個交易日，借券放空張數為6230張，到ASCO論文發表前1個交易日6月3日，放空張數增至7138張，統計至上週五解盲滿半年的前1個交易日，借券放空張數持續增至7819張的歷史新高水位。

證交所主管表示，根據借券規定，若是透過證交所借券中心借券滿半年，可以續借半年，至於透過證券商、證金公司借券者，半年時間到可以續借2次，也就是可以借券放空長達1年半。

該主管舉例說，來議借券源的多數都是外資，至於借出股票的則以共同基金、保險公司這些長期持有的股東為主，為何半年約滿會繼續出借，不僅考量長期持有該股票，以浩鼎來說，出借股票年利率落在7-10%之間，相較於一般股票出借利率2-5%，浩鼎股票出借利率相對高，這對長期持有股票的股東來說，等於是多賺的，如果不想短線操作，透過借券系統出借股票，是相當好的操作方式。

2016年03月31日 04:10 

浩鼎解盲風暴野火亂竄，董事長張念慈昨日打破沉默，接受本報專訪表示，解盲沒有內線，他自己是2月19日晚上9點在飛機上看到簡訊知道結果，員工賣股是財務操作，並未違反解盲前買賣股票規定。

張念慈說，如果今（31）日美國腫瘤學會（ASCO）未受理OBI-822乳癌新藥的論文發表，那麼浩鼎就會直接公布數據，屆時就可真相大白、還浩鼎一個公道。

不過，他對中研院長翁啟惠的請辭，覺得很難過，覺得翁啟惠寧可辭職，也不願對質，顯然沮喪至極！以下是他對解盲疑點的說法紀要：

問：浩鼎風暴最被質疑的是內線交易，內部人和翁郁琇賣股案，你的看法？

答：內部人賣股主要是今年1月間浩鼎辦理員工認憑證，每張認股價格約20-30萬元，加上先前浩鼎上櫃員工以每股310元認購合計15％，部分員工因龐大利息喘不過氣，賣股票、認購新股應是正常理財行為。

實際上，為了解盲前一個月不能賣股規定，我們在1月13日宣布要鎖股，停止員工自1月18日後買賣股票，當時同事還頗有怨言。

至於翁郁琇賣股，我是今天才從網路訊息看到，且據說是2月18日理財專員建議，因為翁院長或是翁琇郁不是內部人，沒有不能買賣規定，他們持股或賣股可能有一點點道德瑕疵，但絕未觸法！我呼籲主管機關趕快公布借券放空者，澄清事實。

問：你和浩鼎高階主管何時知道解盲結果？

答：就流程來看，2月18日晉加公司在接獲浩鼎啟動解盲程序核示後，即以email書面通知e-trial公司將進行解盲，再由e-trial提供晉加公司這項雙盲試驗的藥物編碼，由晉加導入資料庫，這時再依照數據分析計畫，執行數據分析。

2月19日下午17:13，晉加以email傳給醫務長通知數據分析已完成，並傳送經加密之數據分析報告。在17:00～22:00間，醫務長隨即逐一檢視數據及分析報告，將結果報告包括副董事長許友恭、總經理黃秀美、研發長游丞德等經營高層，接著以簡訊告訴我，當時是晚上9點（美國時間凌晨6點），我還在飛機上。因此，沒有所謂事先即知道解盲結果的事情。

(中國時報)

2016-03-27

〔記者鄭琪芳、陳永吉、陳慧萍／台北報導〕浩鼎解盲前有多名主管陸續賣股，引發質疑。對此，浩鼎昨發表四點聲明，強調未「偷偷」、「暗暗」賣股，媒體揭露的內部人買賣，都是在解盲禁令前的個人處分，並非大量或集體出脫，無內線交易之疑慮。

吳釗燮︰翁須做好解釋

另外，中研院長翁啟惠因女兒持有浩鼎股票三千張，被質疑未利益迴避。對此，內定國安會秘書長、民進黨秘書長吳釗燮昨不願表達意見，僅說「這部分應由翁院長個人做好解釋」。媒體追問，是否擔心此案延燒會傷害生技產業發展？吳僅表示，生技產業是新政府五大創新研發產業之一，將做好完整規劃，全力推動。

浩鼎昨發表聲明指出，處長級以上職位為內部人，其身分及買賣情形均依法公告，在公開資訊觀測站可查詢。根據法規，內部人買賣股票，買股不用事先申報，賣股若每日十張以上，須事先申報；若十張以下，則是月底由公司統籌申報並於觀測站揭露；換句話說，內部人所有買賣均為公開資訊，且該公司均依法揭露，並無「偷偷」、「暗暗」賣股情事。

浩鼎表示，內部人每人財務情況不盡相同，各有稅務和理財規劃，尤其去年浩鼎辦理現金增資和員工認股憑證，有些內部人賣股是為了籌措認購認股憑證資金，因而也有賣股後反而持股增加的情形；而且，內部人買賣自家股票有嚴格限制，例如買股後六個月內不能賣出，因而個人視財務、稅務需求所做的調節，並非對公司沒有信心。

浩鼎並指出，已在解盲前一個月禁止所有員工買賣公司股票，媒體揭露的內部人買賣，均在解盲禁令前個人處分，並非大量或集體出脫，不能被視為內部人對解盲結果好壞的評斷，更無內線交易之疑慮。

2016年03月26日 04:10 

浩鼎風暴愈演愈烈，還爆發內線交易疑雲！去年第4季解盲閉鎖期前，浩鼎內部11位董事及高階主管密集出脫持股，其中身分最敏感的總經理黃秀美，共計出脫持股85張。此外，士林地檢署25日並證實，翁啟惠女兒翁郁琇在浩鼎新藥解盲前確實有出脫持股。

另外，潤泰集團旗下長春投資不僅在101月12月4日，以每股31元轉讓持股給翁郁琇，同日也轉讓持股給浩鼎高階主管，包括總經理黃秀美290張、副總經理游丞德290張、副總經理曾毓俊120張；其中，游丞德在12月12日浩鼎登錄興櫃當日即申報轉讓持股。

雖然浩鼎表示，公司訂有嚴格規範，在新藥解盲前1個月，限制所有員工均不得買賣浩鼎股票，但其實去年10～12月，公司內部11位董事及高階主管就已密集出脫持股。

根據公開資訊觀測站資料顯示，黃秀美在去年9月底持股浩鼎有126.5張，去年10月賣出53張，11月又出脫32張，合計賣股85張，以浩鼎10月均價389元、11月均價503元，以取得成本每股31元計，黃秀美在解盲前2個月出脫持股獲利高達約3,400萬元。黃秀美出脫浩鼎股票並未申報轉讓，而是規避公司內部人出脫持股10張以上須事先申報轉讓規定，以每日賣出10張以下的方式出脫股票。

另外，浩鼎內部高階主管也在去年第4季密集出脫持股，包括曾毓俊賣出81張、副總經理孟芝雲也賣出63張，董事許友恭、卓隆燁也以配偶及未成年子女名義分別賣出103張及17張持股，總計浩鼎有11位內部高階主管，在去年第4季加入浩鼎「賣超行列」。

昨天浩鼎也公布去年財報，不僅營收掛蛋，全年營業淨損10.6億元，稅後淨損9.39億元，每股虧損5.66元，虧損金額歷來之最。

浩鼎表示，虧損主要來自研發費用6.4億元、管理費用4.2億元，當中還包括因採會計原則提列員工認股產生的相對費用約4.7億元，此部分金額不是現金流出的概念。

(工商時報)

2016年03月26日 04:09 

11位內部高階頻行動

檢調偵辦浩鼎疑內線交易案，昨展開偵查。台北市調處以證人身分約談浩鼎黃秀美，了解浩鼎乳癌疫苗新藥解盲過程，查浩鼎高層何時得知解盲失敗，確認內線交易時點，市調處訊後請回。據指出，檢調近日擬約談浩鼎董事長張念慈及尹衍樑、林滄海等大股東說明。

檢調昨先以證人身分約談浩鼎總經理兼發言人黃秀美。但根據公開資訊觀測站資料，去年第4季浩鼎解盲閉鎖期前，浩鼎內部11位董事及高階主管密集出脫持股，其中，總經理黃秀美計出脫持股85張。

雖然浩鼎表示公司嚴訂內控，新藥解盲前1個月限制所有員工不得買賣，但去年第4季，公司內部11位董事及高階主管已密集出脫，包括浩鼎品保副總經理曾毓俊賣出81張、副總經理孟芝雲賣出63張，董事許友恭、卓隆燁也以配偶及未成年子女名義分別賣出103張及17張持股，總計浩鼎11位內部高階主管，去年第4季加入浩鼎「賣超行列」。

釐清是否涉內線交易

其中黃秀美最受矚目，黃去年9月底持股浩鼎126.5張，去年10月賣53張，11月出脫32張，合計賣股85張，以浩鼎10月均價389元、11月均價503元，以取得成本每股31元計，黃秀美解盲前2月出脫持股獲利高達約3400萬元。

值得注意的是，黃出脫股票未申報轉讓，反而是規避公司內部人出脫持股10張以上須事先申報轉讓規定，以每日賣出10張以下方式出脫。

此外，士林地檢署說，翁郁琇在浩鼎解盲前3月曾出脫10餘張股票，儘管數量不大，但確切時間及出脫價格待調查，釐清是否涉內線交易。

不排除約談小英胞兄

士檢昨強調，依金管會資料，目前掌握浩鼎解盲前賣出股票50大股戶排名，當中未包含翁郁琇及蔡英文胞兄蔡瀛陽。但因蔡瀛陽成立的富鈦也投資浩鼎，並成前10大股東，檢調不排除約談。

(中國時報)

2016年03月26日

潤泰集團2012年12月浩鼎登錄興櫃前轉讓2.7萬張持股予146人，除了中研院院長翁啟惠之女翁郁琇受讓3000張備受爭議，《蘋果》昨查出衛福部健保署醫審及藥材組技正何小鳳也認購96張，何女雖澄清目前無持股，但衛福部已表示，將介入調查。

何小鳳昨不願出面，僅透過該組副組長程百君回應，指她當年是透過朋友認購股票，其中76張已於2013年3月至10月間脫手，剩20張在去年3月賣光，但未說明友人是誰。 
據《蘋果》查證，何女最早在台北巿立聯合醫院和平院區擔任藥師，後調至總院出任國際事務組主任，2013年1月轉任衛生署食藥局（現衛福部食藥署）藥品組技正，同年9月轉至衛福部健保署醫審及藥材組擔任技正。意即何女在赴食藥局任職的前1個月買浩鼎股票，在衛福部任職期間賣股。 
依衛福部各單位職掌，食藥署藥品組業務包括新藥研發、藥品專案進口、新藥及輸入原料藥查驗登記管理等，健保署醫審及藥材組則管轄藥品與特殊材料政策、藥品及特殊材料核價、調整或品項刪除及費用監控等，何小鳳買股時機，確實敏感。 
程百君說，何小鳳目前負責涉外事務及糖尿病藥品業務，而她在食藥局藥品組的職掌，還在了解中。衛福部發言人王哲超則稱，將調查何女是否違反公務人員利益迴避或投資股票等規定，至於買股是否適當，待調查後再判斷。 
不具名健保署官員說，何女出身藥師，外語能力強，深獲器重，惟平日行事低調，衣著樸實，午餐也多自備便當，同儕雖知她丈夫是大學教授，但鮮少聽她提及家中私事。 

將查有無利益迴避

部分同事昨聽到她名下有近百張浩鼎股票，都說「有夠意外」、「完全想不到」。法人也估，何小鳳售股利益恐上看2500萬元。
除何小鳳外，潤泰2012年釋股時，潤泰集團與浩鼎高層、承銷券商元富證券都是承接大戶。其中，受讓225張的柏昌投資董座為中天生技投資事業部總經理翁淑鈺，其夫陳俊宏正好是浩鼎上市輔導券商元富證董事長，陳昨強調妻子與翁啟惠無任何關係，同姓純屬巧合。
財經中心、生活中心 

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浩鼎(4174)於去年第4季解盲前內部人包括11位董事及高階主管密集出脫持股，浩鼎今澄清指出，均有依法揭露，部分內部人賣股是因去年浩鼎辦理現增和員工認股憑証，籌措資金用的，強調內部人買股6個月內不能賣出，相當嚴格。

浩鼎強調，公開資訊觀測站上內部人賣股，是個人視財務、稅務需求所做的調節，並非對公司沒有信心。

浩鼎重申，已在解盲前1個月(1月18日)禁止所有員工買賣公司股票，對於報刊所揭露的浩鼎內部人買賣，都是在解盲禁令前個人處分，並非大量或集體出脫，不能被視為內部人對解盲結果好壞的評斷，且更無內線交易之疑慮。（江俞庭／台北報導）