永豐金證券總經理葉黃杞涉嫌以職務之便，去年「跟風」融資授信客戶買賣大同股票達1.6億元，顯示內控規範及管理存有多項疏失，遭金管會依違反證交法對永豐金證券予以警告處分，5項業務遭限3個月，並勒令葉黃杞停職5個月。
而葉黃杞因永豐金證券接連涉及輝山乳業股票融資踩雷、陸資違規炒作大同股票等案，去年6月19日已遭金管會勒令停職1個月，此次再遭金管會勒令停職5個月，成為首位1年內遭金管會停職2次的證券總經理。
證期局副局長張振山指出，總經理擁有對客戶融資授信的權責，可在核定過程中知悉客戶股票買賣狀況。證交所去年對永豐金證券進行一般例行查核時，發現葉黃杞去年在知悉授信戶股票交易動向後，跟進授信戶大同股票達1.6億元，已有利益衝突問題。
此外，永豐金證券訂定的「內部人員交易管理細則」中，對於內部人買賣股票規定竟未納入董監事與經理人員，違反與證交所「證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法」相關規定。
同時，永豐金證券並未落實執行「分層負責管理辦法」及內部人員交易控管檢查等內部控制制度，及對子公司亞洲永豐金證券辦理授信風險控制作業的監督管理不足，顯示永豐金證券的內控制度與管理均有多項缺失。
金管會依違反證交法規定，對永豐金證券予以警告處分。永豐金證券在3個月內，將無法申請增加業務種類或營業項目、增設分支機構，轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業，辦理現金增資或募集公司債、擔任ETF流動量提供者等5項業務。
(時報資訊)
| 永豐金說明「金管會查中資換手吃大同」報導內容
(107/03/21 16:07:52)
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| 公開資訊觀測站重大訊息公告 (2890)永豐金-永豐金控代子公司永豐金證券公告說明媒體報導事宜 1.事實發生日:107/03/21 2.公司名稱:永豐金證券股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:100%持有之子公司 5.傳播媒體名稱:鏡週刊 6.報導內容:關於鏡週刊報導「金管會查中資換手吃大同」乙事 7.發生緣由:媒體報導 8.因應措施:將委請律師發律師函，請媒體更正偏頗不實之報導 9.其他應敘明事項:無 |
【永豐護航中資】比巴菲特還神 他說晚上都在研究這檔股票
根據金管會清查葉黃杞夫妻買賣大同的記錄，光融資買股部分就有5,000張左右，以大同當時低點，均價落在10到13元區間計算，估計葉黃杞共花了6,000多萬元，至於其他近3,000張則為現股買進，總投資金額上看億元。
顯見葉黃杞除了財力雄厚，光買賣大同這檔股票也獲利驚人，而且和當時頻頻買賣大同股票的市場派交易時間有高度重疊，簡直比股神巴菲特還神。
弔詭的是，葉黃杞以現股買進大同的時間點，就在大同市場派炒股沸沸揚揚之際，也就是去年1月到7月間，這段期間葉黃杞大量進出，不斷短線操作獲利，跟市場派的動作幾乎一致，葉黃杞本身口袋也賺得飽飽。
葉黃杞向本刊表示，他和太太都是用員工戶堂堂正正買股投資，全都有資料可查，包括公司內部和主管機關都曾來調閱資料稽核，全都沒問題，當初他是從公開資訊研究過大同股票，也看過籌碼面，加上該股具有不動產價值才進場，他當時不知道香港分公司有接受客戶委託買大同，並未跟著中資炒股順風車買股，也不認識大同公司派或市場派，禁得起檢驗。
葉黃杞還說，他都是晚上透過電子下單買大同，均價是12、13元，沒有跟單，融資也合法，還曾被套牢，除了大同，目前他手上也有1檔股票已投資4、5,000萬元，一切都是正常交易，他沒有企圖影響股價或涉及內線交易，他自己是在客戶完成交易且主管機關查核時，才知對方是中資。
【永豐護航中資】賺翻了！跟市場派同進出 這個總座8個月炒股上億
金管會查出，葉黃杞和妻子麥吉妍從2017年1月到2017年8月買賣大同股票，2人分別在永豐金證台中分公司及古亭分公司合計買進大同約8,000張，賣出約4,000張，其中葉妻買進的500張大同至去年9月仍未賣出，葉黃杞和妻子在短短8個月，以融資跟現股方式，已砸下上億買進大同。
吹哨者也爆料，指稱金管會去年追查中資炒作大同時，葉黃杞還交代同仁講越少越好，盡量簡化內容，基層員工後來還風聞葉黃杞竟然自己也下去買，甚至傳聞「如果有賠，任國龍及台商鄭文逸還要賠給葉黃杞。」
不過，葉黃杞向本刊說，任國龍是在香港開戶，他在台灣，根本不認識對方，也沒陪著開戶，更沒交代同仁講越少越好這番話，反而是告訴部屬就讓主管機關查到底。
只是巧合的是，吹哨者的爆料內容有些已在金管會追查下現形。本刊掌握，金管會近來追查中資炒作大同，循線查出葉黃杞與妻子趁著中資繞道香港大肆買進大同時，也跟著搭上順風車買股獲利，交易金額高得嚇人，證實檢舉所言並非全是空穴來風。
金檢人員粗估，口口聲聲要搶經營權的台商鄭文逸，因為提前下車大賺10億元，葉黃杞跟著賣了4,000多張，以平均買價約10元至15元間，目前大同股價已經20多元，一度還逼近30元大關，獲利率相當可觀。
- 年齡 ▶ 約60歲
- 家庭 ▶ 已婚
- 學歷 ▶ 淡江銀行系
- 現任 ▶ 永豐金證總經理
- 經歷 ▶ 永豐金證執行副總、永豐期貨董事長
- 得獎 ▶ 因證券期貨表現傑出，曾獲金彝獎肯定
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吹哨者大爆料：永豐金證幫中資騙金管會
中資搶大同公司經營權大買股票遭金管會開罰，並限期出脫持股，當外界懷疑中資沒離開之際，本刊接獲自稱永豐金證券吹哨者爆料，原持有大同近2成股權的上海龍峰國際董事長任國龍，股票根本只是左手換右手。
任國龍持有的部分大同股票轉給同為中資背景的維家置業，加上與任國龍友好的雅興投資吃下部分持股，中資仍持有不少大同股票。
誇張的是，金管會早在之前赴香港稽核永豐金證（亞洲）時，就已發現維家置業有問題，還列重大違失，提醒永豐金證總公司注意，沒想到任國龍在金管會開罰前，永豐金證還坐視任國龍轉讓約5％的大同股權到維家置業。
吹哨者直指涉嫌護航的就是永豐金證總經理葉黃杞，指葉還搭上炒股順風車，跟著買大同股票，企圖謀利。
金管會主委顧立雄去年9月上任後，雷厲風行徹查中資炒作大同案，發現上海龍峰國際董事長任國龍繞道香港永豐金證券，違法買賣大同股票，不但對任國龍開罰582萬元，還限期在6個月內出清持有的8.78％大同股權。
當時任國龍加拿大籍女兒任梓菱也持有大同股票超過7％，父女最高持股一度超過18％，永豐金證總經理葉黃杞為此遭停職1個月。
就在金管會下重手之後，大同市場派仍動作頻頻，宣稱持有近半股權，不得不讓人懷疑任國龍的持股很可能轉賣給特定人，中資根本沒有退出台灣。
永豐金證表示，該公司曾因監督管理子公司不周而遭主管機關裁處，因此，對於特殊標的之鉅額交易，KYC從嚴，並對集中度較高之融資控管採會議集體決策，稽法風內控決策標準規格高於內外規範。
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爆料指出，維家置業資本額只有1元，登記負責人林美欣雖持有香港永久居民身分證，但其實是中國籍，在香港是替地產開發公司做資產管理及租售等服務，根本沒有資本吃下那麼多大同股票，要吃下5%大同股權，估計至少要花10億元。
由於龍峰國際在香港建案多透過林美欣協助管理銷售，雙方堪稱事業合作夥伴，林美欣極有可能只是任國龍買股的人頭。
金管會稽查時，林美欣雖然推稱是看上大同名下龐大的土地資產，認為大同股價被低估才買，但大同部分土地是文教用地，根本不能開發，反而從金管會去年中旬開始介入調查中資買大同後，只要龍峰國際一賣股，維家置業就立刻接手買進。
尤其能在永豐金證（亞洲）下單10幾億元，對於永豐金集團而言，絕對都是大客戶，葉黃杞豈會不知任國龍及林美欣等人具有中國籍背景？若大同股價崩盤，豈非再度上演永豐金證承受借貸中國輝山乳業案，造成鉅額虧空的翻版。
林美欣是中國籍，持有香港永久居民身分證，除與任國龍互動密切外，爆料還指出，承接龍峰集團建案的香港知名設計師梁志天，透過雅興投資在香港成立3個帳戶密集買進大同股票，第1個帳戶在永豐金證，保管銀行是台灣花旗、第2個戶頭是帕米爾思證券，保管銀行是香港渣打銀行、第3個則是金英證券，保管銀行為匯豐銀行。
由於帕米爾思證券的前身，正是台灣建弘證券香港分公司，這個神祕的帕米爾思帳戶，從去年2月到3月間，就瘋狂砸了新台幣10億元，大肆買進大同股票，占了大同股權2.5％。同年5月到6月之間，帕米爾思帳戶又三度買進大同股票共8,500張，約占大同1.2％股權，買股時機幾乎與任國龍一致。
本刊調查，梁志天與任國龍也是事業夥伴，雅興投資從去年4月已把股權轉讓給紐西蘭籍的另名男子，並改從金英證券下單買賣大同股票。只是梁志天和林美欣一樣，就算名氣再大，是否具備足夠資金可大量買進大同股票，不得不令人懷疑。
只是，大同近年虧損，並未發放股利，一般投資人不太可能有興趣大筆投資。不過，永豐金證跟永豐金證（亞洲）就借了10幾億元給外資和維家置業買進大同，持續供應資金給特定的市場派人士炒股，顯然已跟基本面背離。
葉黃杞身為證券高層，此舉形同跟著中資聯手炒作大同，大做穩賺不賠生意，嚴重違反金控內規，更違反洗錢防制的客戶查核義務，但最嚴重的是，他為了個人私利，無視《兩岸關係條例》，竟然讓中資長驅直入滲透台灣經濟體系，危害國家安全至鉅。
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