是不是被古董張點名炒國眾5410和富強鑫6603的王曈啊?

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華冠投顧違規被警告

 

【經濟日報╱記者邱金蘭/即時報導】

2010.05.04 03:41 pm

 

金管會公告,華冠投顧公司98年6月14日舉辦演講會,未依規定在事實發生後10日內向同業公會申報。

 

王姓業務人員有以簡訊或傳真稿,向會員傳送無分析基礎或根據的個別有價證券,建議買賣(價位)訊息、對個別有價證券提供分析建議等違規情事。

 

因此,依法對華冠投顧公司處以警告,並命令華冠投顧停止王姓業務人員3個月業務的執行。

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B0075 華冠投顧 20100503 0990018802 證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資投資顧問事業管理規則第11條第1項、第12條第2項、第13條第2項第5款、第11款、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第11款、第16條第1項第11款 1.警告 2.停止業務人員王瞳3個月業務執行(990701-990930)
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