金檢開鍘 七投顧老師停牌
【經濟日報╱本報綜合報導】

金管會金檢大刀揮向投顧業,密集裁罰投顧老師及投顧從業人員。據統計,7月以來,投顧公司被處以罰鍰及公司業務人員受罰案件已達11件,相當於每個工作天都罰一件。

 

圖/經濟日報提供
 

被停牌一個月的投顧老師多達七人,處分規模之大、頻率之密集,創金管會成立以來紀錄。

金管會近期公告的裁罰案內容顯示,國際大通、亞洲投顧這兩家被罰最重,兩家分別有三位投顧老師被停牌一個月,當中不乏「阿文師」連乾文、「股市大超人」黃銘揚等股市名嘴,且兩家也各被處以罰鍰60萬元及90萬元。金管會的大動作,預料將在投顧圈掀起一波寒蟬效應。

從裁罰案來看,投顧老師被處分的原因,分為兩大類,一是在電視、電台上,公開宣稱過去績效,利誘使人誤信,或是引述報章、法人資訊,研判個股未來價位;另一是金管會檢查局去年12月專案檢查投顧公司,發現證券分析師傳真稿與CALL會員資訊資料不實。

據投信投顧公會統計,近三年內投顧從業人員違規處分案件,總計是34件 (含投顧老師及業務人員),今年才半年,已達20件,且7月的處分案最多,業界推測將持續增加中。

受處分的投顧業從業人員暴增原因,投信投顧公會昨(20)日解釋,這主要是金管會檢查局去年底抽檢投顧公司,處分案近日內陸續發出所致。這些違規案件,除在金管會網站上公告外,金管會也要求公會網站須一併公告。

金管會最近對投顧公司的關注程度,確實比以前更為提高,業者研判,可能因為台股行情不好,大部分的投資人都賠錢,投顧業也不好做生意,投顧老師明牌失靈,會員覺得受騙、吵著要退費,但退費不成,轉而向金管會申訴,金管會因而在去年底對投顧公司進行突檢,擴大對投顧業內部及投顧老師言行的管理強度。

金管會:抽查投顧 將成常態

 

【經濟日報╱記者呂淑美/台北報導】

2011.07.21 02:54 am

 

金管會官員指出,檢查局本來就可以對投顧業者金檢,但過去礙於檢查局人力不足,從來沒有對投顧進行金檢,今年開始人力較充足,才開始抽查。

 

不過,官員也說,因投顧家數實在太多了,初期還無法全面性金檢,只能先選擇性針對部分業者進行抽檢。

 

金管會檢查局近期鎖定投顧業者進行金檢,同時配合證期局持續對多家投顧業者開罰,並對三家投顧、共七位投顧老師祭出「停止業務執行一個月」重罰,在投顧業界已引起了寒蟬效應。

 

官員表示,未來檢查局會對投顧業者會採取常態性的金檢,但短期間還無法像銀行金檢一樣普及。官員也強調,此次對投顧的金檢是一般性抽查,並非專案金檢。

 

證期局官員也表示,對於各種金融事業或金融週邊事業進行金檢,除檢查局主動檢查外,還可能是民眾檢舉、證期局側錄,以及各公會查核等,而對投顧業開罰也是常態性作為,並沒有特別之處。

 

【2011/07/21 經濟日報】

 

 

業者:解盤標準 應正面表列

 

【經濟日報╱記者李娟萍/台北報導】

2011.07.21 10:49 am

 

台股行情不好,主管機關嚴查投顧業,投顧業暗暗叫苦。業者指出,希望主管機關「正面表列」投顧老師可以講的內容,讓業者有所依循,以免很容易就踩到地雷。

 

不願具名的投顧老師建議,主管機關的裁罰案,只是說明了「哪些事不能做」,應該更具體的告訴業者「哪些事可以做」,正面表列合法的解盤標準,讓業者可以照著做。

 

投顧業者分析,台股行情撲朔迷離,連專業投資人也很難操作,現在70%的投資人是賠錢的,即使昨天台股強彈百點,能賺到錢的人還是不多,因此,投顧公司的客訴大增,主管機會也受到不小的壓力。

 

不過,從主管機會迄今開罰的內容來看,卻讓投顧老師頗感委屈,因為投顧老師如果引述法人機構的報告,研判未來股價,或是引述報紙報導,解讀個股前景,都可能有違規之虞。

 

投顧老師認為,主管機關嚴查「有牌」的投顧老師,很多「沒牌」的「隱性法人」,因藏身暗處、無法可管,而站在明處的投顧老師卻成箭靶,對投顧老師來說,並不公平。

 

【2011/07/21 經濟日報】

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