日政府對12家大型券商展開內線交易調查 野村、大華、高盛入列

鉅亨網編譯呂燕智 綜合外電　　2012-07-06  11:40

日本最大券商野村涉及多起內線交易。(圖:野村官網)

《金融時報》周五（6日）報導，日本金融監管機關要求包括高盛（Goldman Sachs）（GS-US）、野村（Nomura）（8604-JP）在內的 12 家大型證券經紀商，提供交易紀錄細節以進行內線交易調查。

《日經新聞》也報導，日本金融廳（Financial Services Agency）正在調查券商是否將非公開訊息透露給投資機構Japan Advisory；該公司因涉嫌2010 年日本板硝子（Nippon Sheet Glass）內線交易案，已於上周被迫取消註冊。

金融廳官員表示，正要求經紀商提供與 Japan Advisory 的交易細節，調查是否有大規模內線消息外洩的現象。

報導引述知情人士指出，Japan Advisory 習於從經紀商取得內線消息，並提供高額交易佣金回扣；而 Japan Advisory 最常透過美國私募集團 J.H. Whitney Investment Management 旗下新加坡分處，進行日本股票交易，並以「提供遠超過業界水準的佣金」著稱。

一任曾任職 Japan Advisory 的業內人士表示，在獲利狀況佳的年代，該公司付出的佣金曾高達 1000 萬美元，就算是狀況不佳的時期，金額也有 500 萬美元。

資料顯示，野村、高盛日本、摩根大通日本（J.P. Morgan）（JPM-US）與大華證券（Daiwa Securities）（8601-JP），從 2009 年迄今總共承銷了近 90% 日本股票公開發行業務。

周五台北時間上午 11:30，野村與大華股價分別下跌 1.03% 與 0.68%。