2016-12-07
〔記者王孟倫、卓怡君／台北報導〕過去國內曾爆發基金經理人坑殺投資人案件，引起市場恐慌。為強化投信投顧人員之監理，金管會祭出「謝青良條款」，未來若發生違背職務、坑殺投資人之行為，刑責從原本的「5年以下有期徒刑，得併科50萬元以下罰金」，大幅提高至「3年以上、10年以下有期徒刑，得併科1000萬元以上、2億元以下罰金」。
最高得併科2億罰金
謝青良過去在任職前安泰投信副總經理期間，得知盈正股價將大跌，自己先出脫持股，爽賺800多萬元，然後，才賣出勞退保基金的持股，讓政府基金慘賠1000多萬元，也就是所謂的盈正案；法院日前依背信罪，判其2年徒刑定讞。
為何修訂「謝青良條款」？金管會證期局主秘蔡麗玲表示，主管機關興利也要除弊，為進一步保障投資大眾，我們提高刑責，做出合理規範。
蔡麗玲表示，考量投信投顧事業人員從事違背職務行為，造成基金資產或全權委託投資資產損害時，對投資大眾權益侵害甚大，因此，參考證券交易法、銀行法及刑法等規定，將增修「投信投顧法」條文，規定相關刑責及處罰。
3年起跳 最高判10年
換言之，若以新法規定，謝青良涉及的盈正案，有期徒刑將是3年起跳，不會只有關2年而已。
不過，金管會也表示，由於本修法必須送立法院三讀通過，因此建議行政院，把這項修法列為優先法案，若一切順利，預計明年上半年可完成。
對此，投信業者表示，一切遵照法令，但面對這幾年主管機關一層又一層限制，加上台股量能急凍，投信業與證券業的業務不斷萎縮，營運越來越辛苦。
經理人抱怨政府扯後腿
投信基金經理人抱怨，今年台股成交量低迷，淪為外資天堂，內資與散戶參與意願越來越冷淡，政府拿不出辦法，還狂扯內資後腿，最近只要台股基金連續3個月績效優於大盤，金管會就要求基金經理人寫報告，讓許多基金經理人大嘆「難道幫投資人賺錢也有錯」？
根據統計，145檔台股股票型基金，今年以來僅有28檔打敗大盤，也就是高達八成的台股基金表現落後台股指數，基金經理人說，沒幫客戶賺到錢就得接到客訴電話，現在連幫客戶賺錢，還要花時間寫詳細報告給主管機關解釋績效為什麼這麼好，實在令大家相當無奈。
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