檢調調查，2019 年 9 月周訓財、周志鴻、王冠華等人涉嫌佯稱淘帝要購買人民幣 3 億多元的中國興銀基金，並製作不實財報隱匿。
而後，淘帝為隱匿挪用公司資金行為，分別於 2020 年 9 月 26 日和 11 月 9 日，各公告贖回人民幣 1.5 億元，但款項匯回後，又用於購買由周訓財控制公司販售的口罩設備。
主要經營大陸童裝市場的上市公司「淘帝-KY」，去年爆發高層透過申購基金，作假帳掏空公司人民幣3.5億元，以及趁公布財報虧損前行內線交易。台北地檢署今依證交法等罪起訴淘帝中國公司董事長周訓財、財務總監程章濤、總稽核陳建瑋及前財務長兼發言人王冠華4人；至於勤業眾信會計師事務所簽證會計師施景彬、江明南則罪證不足不起訴。
檢方調查，2019年9月30日，周訓財等人偽造不實申購單，製造淘帝欲購入價值人民幣3.5億多元，興銀所發行的基金商品假象，藉此掏空公司資產。事後為掩飾假投資掏空公司一事，周、程等人又在施、江等會計師至公司查核財務報表時，偽造假交易憑證，誤導會計師相信淘帝有投資興銀基金的事實，進而出具內容錯誤的簽證意見，導致財報查核不實。
後來周、程等人掏空公司犯行東窗事發，於是指示陳男發布重大訊息，對外宣稱淘帝是購買掛鉤型理財商品，但面對檢方要求出示當初購買掛鉤型理財商品證明文件，上述淘帝高層竟提供不實文件以規避偵查。
另外，檢方還查出，2020年8月12日，淘帝公布2020年第2季財報，其中營業淨虧損高達8億5000多萬元，換算下來每股虧損7.59元，還因新冠肺炎存貨跌價損失4.3億。但周訓財卻在財報公布前一個月，將財報虧損的重大訊息，事先透露給王冠華，以致王自2020年7月中旬至8月13日的禁止交易期間，陸續內線交易賣出198張股票，藉此避損148萬多元。
（中央社記者劉世怡台北1日電）淘帝-KY董事長周訓財等人涉嫌掏空人民幣3.5億元，涉將假文件提供檢調妨礙調查，以及內線交易賣股避損逾新台幣148萬元。北檢今天偵結，依違反證交法將周訓財等4人起訴。
依據台北地檢署起訴書指出，英屬開曼群島商淘帝國際控股有限公司（淘帝-KY）董事長周訓財（香港籍），也是淘帝中國公司董事長；全案起於，淘帝中國公司為提高資金效益，經董事會決議，總額度不超過人民幣8億元的短期投資標的，不用事先經董事會決行。
起訴書指出，周訓財指示財務總監程章濤於民國108年9月間辦理不實的興銀基金投資，塑造淘帝中國公司以人民幣3.5億元申購興銀基金假象，實際資金去向不明，進行掏空手法使淘帝中國公司及淘帝-KY公司受損，還以假憑證騙過會計師事務所核閱，足以影響投資人客觀判斷及損害主管機關對於財報查核的正確性。
起訴書指出，國內媒體比對興銀基金財務報告發現並沒有投資人斥資人民幣3.5億元投資，進行報導披露質疑本件投資真實性。
檢方指出，周訓財、程章濤指示總稽核陳建瑋就報導發布澄清重大訊息，改佯稱是投資興銀基金另個理財商品，以避免未投資一事遭檢調偵辦；又於接獲檢調要求提供資料時，提供偽造文件而涉嫌妨礙調查。
此外，因淘帝-KY公司受COVID-19（2019冠狀病毒疾病）影響而營業虧損，在109年公告本件重大消息前，由財務長王冠華配合周訓財指示，將周訓財持股陸續賣出規避損失新台幣148萬8960元。
台北地檢署認定周訓財等4人行為，分別違反證券交易法的特別背信罪、財報不實罪、意圖妨害司法機關調查，偽造文件罪及內線交易等罪嫌提起公訴。（編輯：李錫璋）1120201
| 淘帝-KY：公司目前尚未獲悉媒體所謂台北地檢署起訴書具體內容
(112/02/01 19:46:10)
|
|
公開資訊觀測站重大訊息公告 (2929)淘帝-KY澄清有關媒體報導「掩飾母公司虧損淘帝-KY董事長等4高層涉造假財報、內線避損被訴」等相關內容 1.事實發生日:112/02/01 |
留言列表
