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星交易員 驚爆操縱匯率
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路透27日引述消息人士報導，新加坡銀行業者進行內部調查發現，有交易員共謀操縱當地離岸外匯市場的匯率。 證據顯示，多家銀行的交易員透過電子通訊，互相打聽向當地銀行協會提交的無本金交割遠期外匯（NDF）報價，以便在交易中獲利。消息人士說，交易員會彼此要求對方幫忙，例如「讓定盤價偏低」。 這使得全球利率遭人為操縱的醜聞擴大至新的市場。去年，倫敦銀行同業拆款利率（Libor）爆發操控醜聞，導致銀行受到更嚴格監管，也使主管機關和業界重新考慮，該如何制定特定利率和匯率。 在英、美監管機構徹查Libor案的同時，新加坡金管局（MAS ）去年7月也下令，協助制定當地銀行間拆款利率和NDF報價的銀行，須檢視定價程序。 因英、美Libor案而展開的後續調查中，東京、香港和澳洲的同業拆款利率也發現意圖人為操控的證據。星國銀行的調查顯示，焦點現在轉向別的基準利率。銀行主管查核文件和通訊時，發現NDF市場的部分活動可能大有問題，對這些市場的查核因此延至9月。 去年12月，MAS發布聲明，說明遭查核銀行的義務，但未說明是否根據查核結果採取任何行動。MAS說：「銀行發現違規行為，必須立即向MAS通報，並對涉入其中的員工採取合適的懲戒。」 【2013/01/29 經濟日報】 |
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巴克萊付4.5億美元和解操控Libor訴訟 恐掀骨牌效應
鉅亨網編譯張正芊 綜合外電 2012-06-28 11:00
英國主要銀行巴克萊 (Barclays)(BARC-UK) 周三 (27 日) 同意支付美國及英國金管當局 4.53 億美元和解金，以解決被控涉嫌操控國際金融市場短期放款基準利率─倫敦銀行同業美元拆借利率 (Libor)─的訴訟。
巴克萊的行動，也使得同樣被控操控 Libor 而受到調查的其他大銀行，面臨更大壓力。《路透社》指出，這起事件恐致使金融業須支付數十億美元代價。
Libor 關乎全球 360 兆美元的貸款及金融合約，小至消費者信用卡利率、各種衍生性商品交易，大至推動一國產業的貸款。包括美國、英國、加拿大、瑞士及日本等國金管當局，自去年開始對多家國際大銀行展開大規模的操控 Libor 調查。意味全球數百萬計申貸者支付的利息，在操控之下都過低或過高。
巴克萊今日同意和解部分，是與美國商品期貨交易委員會 (CFTC)、美國司法部及英國金融服務管理局 (FSA) 間的民事訴訟。美國司法部對巴克萊的刑事調查，仍持續進行。
當局查出，巴克萊操控 Libor 的期間從 2005 年至 2009 年。美國政府在和解書中，指出巴克萊高級主管涉案；當局在大量的電子郵件通信中發現，該行試圖操控 Libor，好在交易中圖利，同時還在金融危機期間試圖掩蓋其借貸款利率偏高的事實。
巴克萊執行長 Bob Diamond 周三坦承，這件和解案恐怕會傷害客戶對該行的信任。他與其他巴克萊高級主管，將因此放棄今年紅利。
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聯合操縱利率// 巴克萊等銀行 恐賠90億英鎊
〔編譯楊芙宜／綜合報導〕英國金融管理局（ＦＳＡ）針對銀行業銷售衍生性利率交換商品調查發現，巴克萊、蘇格蘭皇家銀行、匯豐、駿懋四大銀行涉嫌違規聯合操縱銀行同業美元拆款利率（LIBOR），須向受利率避險商品誤導而蒙受損失的客戶賠償。路透報導，涉及銀行恐將付出上看九十億英鎊代價，以賠償消費者違規銷售的貸款保險商品。 歐美亞三大洲監管單位調查 美、英、日橫跨歐美亞三大洲監管單位針對全球近二十家金融機構，展開倫敦銀行同業美元拆款利率（LIBOR）的調查。ＦＳＡ調查鎖定在二○○五年至二○○九年金融危機高峰時，銀行衍生性商品交易員如何以虛假的利率預估數字來設定銀行間拆款利率。 LIBOR被廣泛運用於全球金融市場，為三六○兆美元證券所採用的基準利率，影響國際上貸款、金融合約定價。自一九八六年起，英國銀行業協會選定一群銀行，在倫敦貨幣市場每日進行申報，再抽樣計算出LIBOR最終水準。 巴克萊前執行長泰勒（Martin Taylor）對英國國家廣播電台表示，「銀行業內普遍存在系統性詐欺」，巴克萊的利率詐欺事件像一場精心策劃的方案，已實施多年。 巴克萊同意罰2.9億英鎊和解 繼巴克萊同意向英、美兩國監管機構繳納鉅額罰款二．九億英鎊（約一三五．一億台幣）和解後，英國泰晤士報週五報導，金融風暴受英國政府紓困的蘇格蘭皇家銀行也擬支付罰款一．五億英鎊，了結類似於巴克萊案參與操縱市場的相關指控。駿懋銀行集團稱不會接受指控與罰款，但律師表示，賠償金額恐高達好幾億英鎊。 英調查發現違規可溯自2001年 英國銀行業弊案如滾雪球般擴大。ＦＳＡ此前調查發現，四大銀行涉嫌違規銷售保護中小型企業對抗利率升高的利率交換（interest rate swap）合約。隨後，ＦＳＡ發現這些銀行的「嚴重缺失」，日期可溯自二○○一年，迄今售出利率保護商品多達二．八萬件，對這些銀行罰款動作因而突然叫停。 ＦＳＡ週五表示，四大銀行和解協議裡，必須涵蓋停售利率上下限（interest rate collars）的產品，但並未說明銀行將對客戶賠償多少金額。 諾貝爾經濟學獎得主史提格里茲表示，從這起事件可看出，改革金融市場是全球經濟面臨的最重要議題，低度監管與過度強勢的銀行弱化全球經濟，導致更高度的不平等。 代表數家中小型企業的律師 Michael Brennan表示，估計將有約四千起索賠案，累計賠償金額恐高達三十至六十億英鎊。光去年，英國就發生六○五件有關利率交換商品的訴訟。 花旗、德意志等也遭到調查 除了上述英國四大銀行外，目前接受監管單位調查的知名銀行包括花旗、摩根大通、德意志銀行、瑞士銀行（UBS）、毅聯匯業（ICAP）等。 巴克萊承認，曾提報虛假的LIBOR與歐元同業拆借利率（Euribor）報價，週三已與ＦＳＡ、美國商品期貨交易委員會（CFTC）、美國司法部取得和解，成為國際調查銀行業涉及操縱利率以隱匿確實借貸成本的首宗和解案。 巴克萊銀行同意向美、英金融監管機構支付二．九億英鎊鉅額罰款，也創下兩國歷來最高罰款紀錄。 |
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