證交所祭中石化條款 全程錄影避爭議

中石化去年股東會改選董監鬧雙包，證交所修改股東會議事規則參考範例。

【陳建彰╱台北報導】台灣證交所修改《股東會議事規則》參考範例，明確規範上市公司股東會作業，有關股東會主席若由常務董事或董事代理時，以任職6個月以上且了解公司財務業務狀況的常務董事或董事擔任，在受理股東報到時，須將股東報到、投票計票過程全程錄音及錄影，以避免發生不必要爭議，此條例被視為是「中石化條款」。

 

中石化（1314）去年曾爆發經營權爭議，尤其股東會改選董監時鬧雙包，因此證交所此次修改《股東會議事規則》參考範例。
其中，有關公司受理股東報到時間至少應在會議開始前30分鐘辦理，且報到處應有明確標示並派適任人員辦理，至於股東會主席若由常務董事或董事代理時，以任職6個月以上，並且了解公司財務業務狀況的常務董事或董事擔任，自受理股東報到時起，必須將股東報到、會議進行、投票計票過程，全程不間斷錄音及錄影，避免發生不必要爭議。
證交所上市1部主管表示，為了讓股東更了解報到時間及程序，交易所於公開資訊觀測站的股東會公告事項中新增「受理股東報到時間」欄，要求上市公司申報。 

 

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2012-12-3

中石化條款罩頂中工、三陽股務自辦 難度高

記者陳永吉／專題報導

上市櫃公司股務收回自辦，未來難度將大為提高！

上週五中工（2515）發布重大訊息指出，公司在今年10月26日向集保結算所申請股務收回自辦，但「截至目前為止尚未接獲回覆或須改進的指示」，所以仍由原代辦股務機構—統一證券辦理股務相關業務。

中工10月1日曾發布重大訊息公告，要將股務收回自辦，公司內部訂的收回期限是12月1日，但因集保遲遲未回覆，所以只能繼續由統一證券辦理股務。

而跟中工同一天宣布要將股務收回自辦的還有三陽（2206），其與原代辦股務的日盛證券，合約在今年11月16日到期，同樣也是因為集保審查還未核准其股務收回自辦，所以當天只好更換股務代辦由康和證券接手。

自辦可鞏固經營權

目前上市櫃公司一共有38家股務自辦，股務收回自辦的好處是可以掌控公司股票流向，進一步控制經營權。過去一些老公司，因為股東人數眾多，因此股務單位也養了一些員工，股務外包還不如直接給公司員工做，省下費用，也鞏固經營權。

不過今年開始，已有6家公司宣布要將股務收回自辦，尤其是中石化（1314）發生經營權之爭，透過股務自辦成功保住經營權後，之後共有4家有樣學樣，也宣布要將股務收回自辦，現在已有久大（3085）、太設（2506）獲得集保中心核准，但中工及三陽仍在審查中。

有感事態嚴重，金管會終於要求證交所及集保中心調整股務相關規定，其中證交所還祭出重罰，如果上市公司未委託代辦股務機構辦理股務，且未取得集保結算所審查通過自辦股務者，將變更其股票交易為「全額交割」，3個月內未改善，股票將進一步停止交易，因此三陽若是11月16日沒讓康和證券接手股務，就可能被打入全額交割股。

股務自辦門檻提高

另外集保也在11月下旬通過調高上市櫃公司股務自辦門檻，除了需股東會決議通過，並由集保審查通過，滿6個月後才能收回自辦，同時也訂下消極條款，包括最近3年度經證基會辦理資訊揭露評鑑結果未達A+等級以上者、或公司股票被列為變更交易方法或停止買賣等，不能股務自辦。

如果照此規定，以今年證基會公布的去年資訊揭露評鑑結果，只有52家公司屬於A+以上等級，而中工過去3年都是A等級，三陽則是連2年A級後，去年掉到B級，完全不符合新的股務收回自辦規定。

在證交所及集保陸續發布股務之「中石化條款」後，未來上市櫃公司要透過股務收回自辦保住經營權，難度將大為提高！

記者陳永吉／特稿

今年中石化股東會鬧得沸沸揚揚，還因此被亞洲公司治理協會記上一筆，導致今年台灣公司治理名次倒退2名，讓主管機關顏面盡失，雖然事隔5個月後亡羊補牢，但仍有漏網之魚，所以對於中工及三陽的股務收回自辦，即便有來自各方的壓力，金管會仍應該拿出魄力，否決2家公司的股務收回自辦。

11月下旬集保中心宣布提高上市櫃公司股務收回自辦的門檻時，就提到「金管會對於近年來有公司涉經營權爭奪時，任意將股務作業由原委託股務代理機構辦理變更為自辦，這些公司辦理股務作業的公平性、公正性影響股東權益甚鉅，更造成證券市場亂象」，顯示金管會對於造成股東會亂象的幾家公司，也是深惡痛絕，有心改革。

據了解，除了證交所及集保中心陸續公布「中石化條款」外，現在金管會也有意提高「股務處理準則」的位階，對於現在已經收回自辦的公司，若股務辦不好，將有罰則外，也可能再要求做不好股務的公司委外第三公正單位，並於平日加強查核。

對此，投資人應該不吝給予金管會掌聲，讓金管會再拿出魄力來。

【經濟日報╱記者蕭志忠／台北報導】 2012.11.22 03:37 am

上市櫃公司股權爭奪戰激烈，衍生收回股務自辦的股市亂象，將被有效杜絕。台灣集保結算所昨（21）日表示，上市櫃、興櫃未來要變更股務作業改為自辦股務，需經股東會決議通過，並由集保審查通過，滿6個月後才能收回自辦，新制自即日起實施。 證交所也雙管齊下，祭出「重罰」規範，增訂上市公司未委託代辦股務機構辦理股務，且未取得集保結算所審查通過自辦股務者，將變更其股票交易為「全額交割」，3個月內未改善，股票將進一步停止交易。證交所及集保新訂的嚴控條款被市場稱作「中石化條款」。 集保表示，金管會鑑於近年來有公司因經營權爭奪激烈，任意將股務作業由原委託股務代理機構辦理變更為自辦，使得股務作業公平性、公正性受到市場質疑，影響股東權益甚鉅。因此，已核定集保修訂的「股務單位內部控制制度標準規範」，提高上市櫃及興櫃由委辦變更為自辦資格的門檻。   圖／經濟日報提供   【2012/11/22 經濟日報】

全文網址: 自辦股務 須經集保審查 | 股市要聞 | 股市投資 | 聯合新聞網 http://udn.com/NEWS/STOCK/STO2/7514994.shtml#ixzz2CvVOUoD4 
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