熱血流成河

盈正案爆發後，金管會清查投信業，才發現問題不小。金管會一喊清查，就有五名基金經理人閃辭，這五人，有兩人在昨天公布的「處分名單」中。有一人投資廿八檔與所管基金相同的股票，完全就不把法規放在眼裏。

基金經理人管理的基金，都是投資大眾的錢，經理人不應私下購買與自己管理基金相同的股票，應是投信業界的「基本天條」。否則就會像盈正案中，謝姓基金經理人用人頭戶先上車買盈正，股價炒到最高點時，再倒貨給自己代操的政府基金，坑殺老百姓的血汗錢。

金管會這次清查結果，雖沒發現另一個盈正案，但光看金管會公告的「股票檔數」，就令人心驚；兩名閃辭的基金經理人大買不該碰的股票，居然還大言不慚地說，是出自「專業判斷」。

更離譜的是，金管會居然還為他們開脫，「他們都沒賺到什麼錢，沒有故意讓基金虧損」。但光購買與自己操盤基金相同的股票，就已屬重大違規，而且股票操作手法五花八門，到底有沒有獲利，金管會真能從帳面看出來？

從清查結果，也可發現，投信業的「內稽內控」形同虛設，經理人的投資狀況，不但公司狀況外，甚至人都倉促離職、官府查上門了，還抗拒清查。此次是因為盈正案，金管會才開口要投信清理門戶，如沒有盈正案，這些離譜的事，恐怕永遠見不了光。

圖／聯合報提供

立委上月質詢爆料有不肖基金經理人涉嫌操作盈正股票，導致代操的政府基金慘賠，金管會當時下令全面金檢相關投信業者，昨天結果出爐。

金管會證期局副局長王詠心說，四家被處分的投信公司是群益、聯邦、未來資產及永豐投信。其中群益投信一名蔡姓前任基金經理人，利用配偶的證券帳戶，以職務上知悉消息，在任職期間，投資廿八檔與自己管理基金相同的股票，且全部未依規定申報。

王詠心說，當金管會十一月一日發函要投信公司自清時，這名蔡姓經理人仍在職，後來才離職。但群益投信居然以他已離職為由，不配合清查相關帳戶，加上先前未善盡督導責任，有明顯缺失。金管會決議警告群益投信，罰鍰一百廿萬元，至少半年不得募集新基金或追加募集基金。

王詠心還說，依照蔡姓基金經理人的解釋，大批買與自己管理基金相同的股票，「完全是依照專業判斷，所做的投資」。金管會已命令群益投信解除蔡姓經理人職務，雖然他已經離職，但至少三年內不得在金融圈任職。

聯邦投信也被查出，有基金經理人投資十三檔與自己管理基金相同的股票，被金管會處罰六十萬元。

金管會因為盈正案，稍早已警告「安泰、德盛安聯及凱基投信」，此次再追加警告群益投信。

王詠心表示，這次清查結未發現有基金經理人獲取「暴利」。該四名經理人雖投資與自己管理基金相同的股票，但個人投資「都是虧損」，至於操作的基金則「有賺有虧」，並沒有故意讓自己管理的基金虧損。

這四名經理人都未代操政府基金，由於未發現涉及刑責，金管會未將四人移送檢調。

【記者周小仙／台北報導】金管會開罰四家投信業者，業者反應不一。

群益投信說，蔡姓前經理人違規買股是個人行為，目前已離職，公司會接受主管機關懲處，並虛心檢討。

永豐投信則回應，願意接受裁罰，並強調違規的張姓前經理人是利用個人休假期間違規買股，此人已離開金融圈。

至於聯邦投信與未來資產，則不願針對此事做出任何回應。