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期貨業務員代理他公司客戶 停職
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證期局指出，大華期貨前竇姓業務員代理其他期貨公司客戶從事期貨交易，及兼任其他公司負責人，依規定大華期貨停止竇姓業務員執行期貨經紀業務。 金融監督管理委員會證券期貨局表示，竇姓期貨業務員任職大華期貨期間，代理其他期貨公司客戶從事期貨交易，並兼任其他公司負責人，已違反期貨管理法令。
【2013/01/31 中央社】 |
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不當推介個股 投顧遭罰款
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證期局指出，啟發證券投資顧問公司前楊姓業務人員於傳播媒體從事投資分析時，未列合理研判分析依據，對不特定人推介個別有價證券，處啟發投顧罰款新台幣60萬元。 金融監督管理委員會證券期貨局表示，啟發投顧前楊姓業務人員對不特定人推介個別有價證券、引用其他易使人認為確可獲利類似文字或表示，依證券投資信託及顧問法規定，處啟發證券投資顧問公司糾正及罰款60萬元。
【2013/01/31 中央社】 |
投顧人員推介股票自己買遭罰
中央社記者潘智義台北2012年7月11日電
政院金融監督管理委員會證券期貨局今天指出，第一國際投顧推介股票，旗下業務人 員以自己名義買賣相同股票，並違規在電視節目推介股票，除糾正投顧之外，業務員也須 暫停業務。 證期局強調，第一國際投顧陳姓業務人員，於運通財經台「贏家論壇」電視節目言論 內容，出現招攬客戶廣告行為。同時，陳姓業務員於上市、櫃股票買賣成交系統交易時間 以及前後1 小時內，對不特定人就個別有價證券買賣進行推介，或勸誘，甚至引用過去 績效，或其他易使人認為確可獲利的類似行為。 因此，證期局處第一國際投顧糾正，並要求第一國際投顧停止陳姓業務人員執行業務6個 月
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