熱血流成河

2016年04月02日 04:10 

穆迪5年前對49家在港上市的企業發出「紅旗警告」，導致隔天遭點名的企業股票集體暴跌，引發企業抗議，遭香港證監會開罰！香港證券期貨事務上訴法庭審裁處（SFAT）3月31日宣布，對穆迪投資者服務公司處以1100萬港元罰金。

SFAT處罰理由為，穆迪在2011年發布的《新興市場公司的「紅旗」：中國焦點》報告中，對49家中國公司予以紅旗警告，導致相關企業股價下跌，此舉違反了香港證券期貨條例。這是香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）自2011年開始監管信貸評級服務以來，首次開罰。

據了解，穆迪是在2011年7月11日發布報告，對香港上市的61家民營企業點評，並對其中49家企業出示紅旗警告，不出意料，中資民企股隔天在香港市場全軍覆沒，被穆迪點名的幾家「高風險」中資概念股全線暴跌。

按照香港法規，信評服務業務自2011年6月1日起被列為第10類受監管活動，由香港證監會進行監管。香港證監會則在2014年11月以上述報告違反證監會行為準則為由，對穆迪處以2300萬港元（約合300萬美元）罰款。

不過，穆迪不服，並在2015年9月提起上訴。最後，SFAT在1日的判決中，對穆迪的罰金從最初的2300萬港元大幅減半至1100萬港元。

(旺報)