金管會公布最新裁罰案，指出聯華投顧董事長張易新將公司當成自家金庫，不當挪用公司資金、並假造隱匿相關帳目，違規情節重大、已無法健全經營，宣布廢止聯華投顧營業許可、並解除張易新董事職務，為2009年以來首家遭撤照的投顧業者。

此外，另一家富利投顧亦遭金管會查出，董事長周經翔在撤銷業務員資格後仍繼續撰寫投資報告、投資報告分析結果與建議投資方向不一致，且與投資人同天簽訂2份會期與會費不一致合約、涉及違規贈與等疏失，亦遭金管會勒令解除董事長周經翔的董事職務。

證期局副局長張振山說明，投信投顧公會在查核時發現，聯華投顧將2200萬元的增資款，以「股東往來」名義借出給具董事身份的董事長張易新，且資金借出後便不知去向，涉及不當挪用公司資金、相關帳載內容有虛偽或隱匿情況。

金管會副主委鄭貞茂表示，聯華投顧由董事長一手掌握公司資金，此違規情況簡言之就是將公司當成「自己的小金庫」。張振山指出，由於此舉違規情節重大、顯已無法健全經營，故依證券投信及顧問法規定廢止聯華投顧營業許可，並勒令解除張易新董事職務。

證期局指出，聯華投顧及富利投顧均為僅有5名員工的小型投顧，其中聯華投顧資本額5000萬元，2015年時每股淨值10.94元，去年因虧損而降至6.17元。此次撤照為2009年以來近8年再度發生投顧業者遭撤照處分，且違規涉及刑事究責，將移送檢調偵辦。

(時報資訊)