投信炒股案21日成為國內投信的熱門話題，尤其是被點名的投信，旗下基金經理人在去年底或今年初離職的基金更浮出檯面，國泰與富邦兩大投信旗下基金，更直接在社群上被轉傳、熱烈討論。
這次被點名的投信業者紛紛表示，多年來為保護投資人權益，遵守相關法令規範，建立完善內部控制系統及措施，並對基金經理人嚴格控管及要求，目前已配合金管會檢查局及證期局調查中，如發現人員確有違法之情事，將依法辦理，絕對嚴懲不貸。
據媒體報導，國泰、復華、富邦及保德信等四家投信，在金檢後傳出有八位經理人涉案的消息，對此，四家投信紛紛發表聲明強調，對個人違反法規情事絕不寬貸，但有關是旗下的哪些經理人涉案，由於目前已在檢調調查中，不便發表任何意見。
業界則盛傳，這幾家投信去年底與今年2月底離職的經理人都可能涉案，尤其今年2月底才更換經理的人的某高股息台股基金，傳出主要就是因為公司內部已經開始進行了解，因此經理人低調先行離職。
據了解，這次投信炒股風波，除了和過去一樣，大多為經理人涉及在外開設人頭帳戶，自行買進特定股票，再透過自行操盤的共同基金強勢拉抬行情外，還傳出有經理人是為了投信高層拉抬個股而買進，並且這次涉案的經理人所獲取的不法所得，傳出有高達10億元的天價。
至於經理人鋌而走險的原因，業內人士傳出，主要因去年行情差，績效獎金不如預期，加上一般經理人待遇並不如外界想像的優渥，「有人因此鋌而走險」。
https://tw.nextapple.com/finance/20230321/6EE92DABEBA99768FBAD1C482835188C
【記者林巧雁／台北報導】《鏡周刊》報導國泰、復華、富邦及保德信等4家投信，被金管會金檢查到8位經理人炒股，金管會金檢局副局長賴欣國今日證實，依「風險導向原則」篩選出高風險項目辦理金檢。
他指出，去年11月至今年1月針對4家投信金檢，其中，3家投信是專案檢查、1家是一般業務檢查，今年仍會把防範經理人利益衝突列入年度金檢重點項目。
金管會一直重視保護投資人權益，檢查局也是依風險導向原則篩選出高風險項目辦理金檢，為防範基金經理人利益衝突，已多年將此項目列入年度金檢重點，該報導的金檢是在去年11月至今年1月辦理，共有4家，其中3家投信是專案檢查、1家一般業務檢查，相關金檢內容檢查局還在處理中，會盡速把報告移請證期局進行核處。
金管會指出，此次查核有兩大重點，一、是金檢基金經理人及其配偶、未成年子女、及利用他人名義買賣投信基金及全委帳戶持有相同標的；二是針對投信基金及全委帳戶（含政府基金代操）的投資交易查核相關投資分析、決定、執行、檢討是否符合規定。
專案檢查結果整理中，會交由證期局來核定是否違反規定。是否涉及不法為司法檢調權責，目前金檢報告還未正式函送受檢單位。
賴欣國強調，今年金檢仍會把防範基金經理人利益衝突列入年度金檢重點項目，希望投信配合監理、檢查重點，主動積極強化內控，盡到善良管理人的義務，維護投資人權益。
2023.03.21 05:58 臺北時間
【經理人炒股風暴】金管會出重手金檢投信 8基金經理人陷炒股風暴
近年來，國內明星基金經理人接連爆出人頭炒股弊案。本刊調查，金管會去年底對投信出重手，發動大規模金檢，包括國泰、復華、富邦以及保德信等4家投信，在金檢後傳出有8位經理人涉案的消息。「金管會已掌握異常資金流向的經理人，並函請當事人和公司提供資料說明，檢調2個月內將搜索外，還會有下一波金檢。」爆料人士對本刊說。
近日，美國3家地區性銀行連續倒閉，加上歐洲金融巨擘瑞士信貸也爆雷，重擊全球股市，讓國內金融業者個個繃緊神經，緊盯國際經濟金融局勢變化。不過，早在去年底，國內投信業早已經歷風暴洗禮，業者風聲鶴唳、叫苦連天。
本刊之前接獲爆料，為整治國內基金經理人涉及人頭炒股弊案，金管會去年底動作頻頻，先後對國泰、復華、富邦以及保德信等4家投信公司進行專案金檢。「金管會的人一進到辦公室，就要求所有人把帳戶、密碼和電子郵件信箱通通交出來，態度非常凶悍。」一名經歷金檢過程的基金經理人心有餘悸地對本刊說：「從沒見過金檢這樣搞，簡直把大家都當成賊一樣在查。」
就在金檢結束後，投信業近期盛傳，金管會目前查出8位經理人涉及在外開設人頭帳戶，先行買進特定股票，再用投信公司向大眾募集的基金拉抬相關股票，待炒高股價後，就從人頭帳戶趁機出脫股票，謀取不法利益。
根據了解，其中一名投信經理人，藉人頭帳戶炒股獲取的鉅額利益，連同事都不敢置信，「聽到這個數字時，下巴都快掉下來了。」該涉案經理人身邊的同事說：「這應該是有史以來，最敢私下賺錢的經理人了。」
另一位涉案經理人則是在公司附近買房，利用原本應該操作共同基金、為投資大眾管理資產的上班時間，以拜訪上市公司為由請假外出，結果是走幾步路到自己買的房子用人頭炒股牟利。
為遏制人頭炒股歪風，金管會除鐵腕實施金檢外，更已經函請涉案的投信公司和基金經理人提供資料說明。「投信經理人透過基金拉抬自己股票的行為，可能侵害投資大眾的權益，因此除金管會金檢外，接下來檢調單位也將追究涉案經理人的法律責任。」業內人士分析。
究竟這些涉及炒股的經理人會面對哪些罪責？「據《證券投資信託及顧問法》第105之1條規定，投信經理人意圖為自己或第三人不法之利益，或損害證券投資信託基金資產、委託投資資產利益，而違背職務之行為，致生損害於證券投資信託基金資產或其他利益者，處3年以上10年以下有期徒刑，其因犯罪獲取財物或財產利益達1億元以上，處7年以上有期徒刑。」律師黃國益說。
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