2023/09/05

〔記者王孟倫／台北報導〕有「PCB女王」之稱的統一國際總經理廖婉婷，被遭金管會揪出未具分析師證照，卻上電視分析台股；金管會今天表示，她身為總經理、層級高，竟然不瞭解相關法規，對公司開罰60萬元，並停止總經理職務6個月。

投資人在電視財經節目上，經常看到來賓大談台股個股，不過，並非人人都具有證券分析師證照！

金管會證期局主秘尚光琪表示，本案是投信投顧公會例行抽檢統一投顧出席電視節目受訪內容，發現統一投顧有違反相關法令規定之情事，並不是接到檢查；她也是史上首位投顧總經理，因為沒有證券分析師執照，而被停職處分。

尚光琪強調，只要上媒體對個股分析，就必須要有證券分析師資格，無論是電視台或是報紙、網路，該總經理是去年8到11月期間，約上電視台3次，內容為分析台股產業及個股。

另外，若檢視相關網站資料，廖婉婷已經具有分析師證照，對此，證期局回應，她是被查到後，才趕快去考照、事後才拿到。

證期局也指出，依投信投顧第111條第7款規定，裁罰額度是60萬至300萬元，金管會是開罰統一投顧60萬元，並且勒令停職總經理6個月。

2023/02/01 23:05:14

有「PCB女王」美譽之稱的廖婉婷，2022年中甫上任統一投顧總經理，期許自己能承襲統一集團三好（品質好、服務好、信用好）理念及創新求進的精神，帶領統一投顧。

導入研究精神

2018年以來，廖婉婷時任統一投顧研究部主管，過去幾年，研究部對台股行情及布局策略方向，獲得法人圈認同，2021年也榮獲CＭoney獵豹系統評選盈餘預估準確獎第四名。

統一投顧的研究公式，乃是透過總經面由上而下（Top-Down）定義景氣大方向，進而搭配產業趨勢、科技演進、產品變化、公司競爭力及企業獲利分析，訂定台股盤勢策略及選股方針。廖婉婷期許將研究部的研究精神導入統一投顧，呈現全方位「品質好」的統一投顧。

「服務好」，過去統一投顧研究部結合統一證券的法人部門，提供不同於其他投顧的差異化服務，達到三贏。半導體一哥、金融一姐、IC設計任哥、總經政道到PCB女王，都是法人界給予統一投顧資深分析師的稱呼。行情總是不斷在變化，基本面的時效性非常重要，廖婉婷所帶領的這些明星級分析師，快速提供法人機構所需資料，並給予合乎邏輯性、穩健及客觀的評價建議，讓法人客戶可憑藉著結論，進行判斷。廖婉婷期許自己，將過去服務法人的精神，擴展至整個統一投顧。

「信用好」，統一投顧研究部強調推薦，具有可驗證性。研究員出具各式研究報告，要有完整的盈餘模型及合理的推薦邏輯。在管理上，則對各分析師的研究報告進行評等與績效追蹤。研究員出具研究報告及推薦要有一致性，才能讓客戶有所依循，並搏得客戶及報告閱讀者的信賴。

統一投顧是少數券商體系中，同時擁有全權委託及會員業務的投顧，並秉持著以扎實的基本面研究為根本，延伸至法人服務、通路戰情服務。

廖婉婷目標將統一投顧的研究品質，擴及到全權委託及投顧會員等其他業務上，期許統一投顧成為更知名的投顧。

廖婉婷一直提醒自己「莫忘初衷」。升任總經理後事務繁忙，卻不放棄研究產業的興趣，仍在第一線拜訪公司與產業研究；多年來獲得PCB女王美譽，不單指她對PCB產業的熟悉與精闢分析，也因為其所發表研究報告不流於形式，以及能夠從會計角度解析出企業經營的優缺點。

掌握精確訊息

廖婉婷自2007年踏入證券界以來，擔任過產業研究及自營操作等工作，最喜歡還是產業研究，樂於享受抓對趨勢的成就感。不想只跟別人一樣的企圖心，塑造出不會遵循既有報告格式的個人風格；且憑藉個人親和力與信心，跟投顧同業及上市櫃公司發言人有良好互動與相互信任，掌握到快速且精確訊息；也因為本身所學是會計，重視數字邏輯，能從損益表等會計項目數據去解析可能造成的因素或影響結果為何，也因此更能夠全面且完整了解產業或個別公司變化。

因為要同時兼顧不放棄的研究工作，又要經營管理投顧團隊，廖婉婷採取打團隊戰的方式。不論在產業研究、客戶耕耘、會員業務、全權委託，只要是對的員工，即充分信任，專家專職，放手去做。

研究團隊成員多數是共事多年夥伴，因此更有集體作戰的團隊默契，提供質量俱佳的研究報告，也讓同事更有使命感，教育傳承研究精髓給新進同事。

PCB女王廖婉婷正領著統一投顧夥伴們扎根研究、創新服務來用心傾聽產業供應鏈聲音與投顧客戶需求，繼續發揚三好理念創新求進的精神。