0206期指事件再開罰 15家業者共罰582萬

2019-03-08

〔記者王孟倫、羅倩宜／台北報導〕針對去年2月6日發生的期貨選擇權交易糾紛，金管會昨二度開罰，10家期貨經紀商罰鍰468萬元、4家期貨交易輔助人66萬元、1家期貨自營商48萬元，共開罰582萬元；加計第一波開罰金額，合計開罰678萬元。

期貨商︰裁罰和司法不同調

對此，期貨商表示，0206事件大多數期貨商當天處置方式均依循法規，「被裁罰很無奈 」。期貨商指出，主管機關認為期貨商有缺失，但司法顯然不認同，目前至少有6個判例，期貨商告交易人全部勝訴，交易人告期貨商全部駁回，「主管機關裁罰和司法不同調，可能導致更多紛爭」。

金管會兩次開罰理由包括：代沖銷前未進行高風險通知 、未沖銷交易人的全數部位、代沖銷未保留資料等。期貨商表示，若僅限於此，開罰尚稱合理，但若開罰理由太不合理，將導致期貨商未來業務執行上困難，「只好申訴到底」。

去年2月6日台股大跌逾500點，但放空選擇權交易人卻遭期貨商強制平倉，導致投資人慘賠，被稱為「0206期指大屠殺」。金管會證期局副局長張振山表示，當天眾多期貨交易人持有部位因保證金不足，並達到期貨商應代為沖銷標準，多家期貨經紀商為期貨交易人的部位代為沖銷，導致期貨交易人產生損失並出現爭議，因此針對期貨業內部控制及內部稽核作業查核，以了解是否有缺失需要改進。

根據金管會調查，相關期貨商共有9大缺失，包括：當日未進行高風險帳戶通知即執行代為沖銷作業、未確實沖銷交易人全部部位、未依期貨公會建議的合理方式處理交易人垂直價差部位、未確實執行營業場所外開戶前置作業、受理客戶申辦SPAN所需檢附之資料不完整、未確實執行同一IP位址查核等。

兩次開罰 康和集團罰最重

張振山表示，經綜合考量期貨商違規情節及與交易人和解協商情形，就執行代為沖銷等違反內控缺失部分，裁處15家期貨商共582萬元，加計上次處分3家期貨商96萬元，合計罰款678萬元。其中，兩波懲處康和集團被開罰240萬元最高，其次是元大84萬及大昌78萬元。0206期指事件投資人損失合計40億元，金管會開罰是否過輕？張振山回應，「期貨交易法」今年1月才修正通過，最高可罰240萬元，0206事件則發生在去年2月，因此只能按舊法開罰最高60萬元；且開罰是依缺失行為的輕重決定罰鍰，不能以投資人的損失多寡來衡量罰鍰金額。