2012-10-6

蘇皇交易員 涉操縱星幣利率


前三季金控獲利

〔編譯楊芙宜/綜合報導〕彭博引述消息人士報導,蘇格蘭皇家銀行已解僱一名試圖操縱新加坡幣交換拆款利率的交易員,顯示銀行交易員不僅涉及操縱倫敦銀行同業拆款利率,恐還涉及不同地區類似的其他利率交易。

知情人士透露,蘇格蘭皇家銀行資深交易員張文光(音譯),年初因涉嫌操縱利率,使交易部位受惠而獲利,已遭解職,成為該行因操縱倫敦銀行同業拆款利率(LIBOR)以外基準利率,首位遭解僱員工。

LIBOR被廣泛運用於全球金融市場,價值約五五○兆美元的貸款、證券與金融衍生性商品所採用的基準利率,影響國際貸款、金融合約定價。六月底,巴克萊銀行同意向英、美當局支付總額高達四.五三億美元罰款,以對不法操控LIBOR的指控案和解。

蘇格蘭皇家銀行為英國最大國有銀行,也是遭美、英、日等國監管單位大規模調查的全球逾十二家金融機構之一,面臨指控涉嫌操縱利率以便從金融衍生性商品獲利。

彭博報導,二○一○年中起,蘇格蘭銀行針對利率操縱一事展開內部調查,去年解僱四名員工,由於他們涉及操控日圓與瑞士法郎的LIBOR利率。

新加坡幣交換拆款利率(SOR)為該國兩大基準利率之一,指一定期限內新加坡幣的平均借款成本,在該期限內透過借入美元再交換當地貨幣的利率。新加坡金融管理局七月曾表示,將檢視銀行設定主要市場基準利率的方式。

對彭博報導,張文光本人無法透過電子郵件或電話聯絡上,蘇格蘭皇家銀行發言人Michael Strachan也婉拒評論,但稱先前該行已發聲明,內部調查仍在進行,公司與員工也持續配合金融監管單位調查。


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涉操縱股市牟利 彰首爾打擊熱錢決心 德銀在韓股市交易遭禁半年

[2011-02-26]

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本報訊

 

韓國證券及期貨監管委員會23日以涉嫌操縱韓國股市牟取暴利為由,責令德意志銀行旗下韓國證券子公司暫停自營證券和場外衍生品交易業務六個月,25日又表示將對該公司處以罰款十億韓元。

接連兩筆罰單均為韓國證交所史上最嚴厲,分析認為此舉顯示出韓國準備採取嚴厲措施打擊投機性資本流入的決心。

據《中國證券報》25日報道,韓國已經裁定德意志銀行在2010年操縱韓國股市,從而獲利於股價暴跌,並禁止該行的首爾分行在半年內使用其賬戶交易股票與衍生品,此禁令執行日期為2011年4月。

這是有史以來韓國金融監管機構對證券公司實施的最嚴厲的處罰。

德意志銀行同日發表電子郵件聲明稱,該行對韓國證券及期貨監管委員會的這一決定感到「失望」,但同時表示將配合韓國當局上述決定。

此外,韓國證券及期貨監管委員會常任委員Choi Kyu Yun稱,該委員將要求韓國檢察機構對德意志銀行在香港、紐約與首爾工作的五名高管進行起訴,但未透露五人姓名。

該委員會並未向檢察官提交針對涉案證券公司母公司德意志銀行的訴訟,但已向韓國檢察機構和德國聯邦金融監理署發出通知,稱德意志銀行可能存在錯誤行為。

另據《華爾街日報》25日報道,韓國證交所當日召開會議,確定對德意志銀行旗下韓國證券子公司處於十億韓元的罰款﹐這是韓國證券期貨交易所開出的歷史最大罰單。

韓國監管部門認為﹐2010年11月11日德意志銀行韓國證券子公司操縱股市﹐從中賺取高額利潤。

當日收市前10分鐘內﹐韓國綜合指數在期現套利的推動下重挫48點﹐該指數當日下跌53.12點﹐至1914.73點﹐跌幅2.7%。

有價值2.4萬億韓元的海外投資者賣盤指令被執行﹐韓國證券及期貨監管委員會此前表示﹐其中約1.6萬億韓元的賣單是通過德意志銀行旗下韓國證券公司下單執行的﹐而德意志銀行從而賺取了450億韓元的利潤。

有分析認為﹐此舉顯示出韓國準備採取嚴厲措施打擊投機性資本流入該國﹐從而保證韓國貨幣和金融體系的穩定。

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韓國監管部門下令德意志銀行當地業務暫停運營6個月

鉅亨網新聞中心 (來源:世華財訊) 2011-02-23 21:35:35

 

韓國證券與期貨委員會23日下令德意志銀行旗下當地業務暫停運營6個月,并對該業務及5名雇員提出指控,這是該機構歷來最嚴峻懲處舉措。

 

綜合媒體2月23日報導,韓國證券與期貨委員會(Securities and Futures Commission)23日決定將德意志銀行(Deutsche Bank AG)旗下韓國自營證券與柜臺衍生品交易業務的運營暫停六個月,這將是該機構有史以來對證券公司發出的最嚴厲懲處方案。

 

 

該機構還決定把德意志銀行的5名雇員以及德意志銀行旗下韓國業務向國內監察機構提起訴訟,并對監察部門提出對德意志銀行總部的懷疑意見。

 

韓國金融監管部門已調查了德意志銀行旗下香港部門與韓國業務,以決定這些部門是否參與了2010年11月11日期權截止日的不公平交易。

 

韓國Kospi基準指數在2010年11月11日尾盤交易的最後十分鐘內下跌48點,懷疑當時出現現貨市場與期貨市場的套利交易。在這短短十分鐘內,海外投資者下達了高達2.4萬億韓國的賣出指令,其中多數來自德意志銀行的韓國業務部門。

 

韓國Kospi基準指數當天下跌53.12點收盤於1914.73點,跌幅達2.7%,之后韓國金融監管部門開始對此事件以及德意志銀行在該事件的作用進行調查。

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殺雞儆猴!德意志銀行不當套利 南韓禁自營交易6個月

鉅亨網編譯吳國仲 綜合外電

 

南韓政府周三宣布,禁止德意志銀行 (Deutsche Bank) 首爾分行進行自營交易 6 個月,理由是該銀行去年涉及操縱股市,利用股價下跌來獲利。

 

南韓金管單位表示,自 4 月起,德意志銀行的首爾分行將不得以自有帳戶交易股票和衍生商品。

 

 

據指,德意志銀行去年 11 月 11 日在拋售 2.4 兆韓元 (約22億美元) 股票後,隨即行使賣權賺進 450 億韓元 (約4000萬美元)。

 

檢方則獲授命,將對該銀行在香港、紐約和首爾的 5 位資深高層展開調查。

 

這項禁令,再度凸顯南韓打擊投資熱錢的決心。近來,首爾當局已公佈一系列資本管控措施。

 

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國際/涉嫌操縱股市從暴跌獲利 韓對德意志銀行開罰單

http://www.cdnews.com.tw 2011-02-24 10:31:09

沈子涵/整理

 

 中新社24日電,韓國已禁止德意志銀行(Deutsche Bank)首爾分行在6個月內從事部分自營交易,裁定這家德國銀行去年操縱了首爾股市,以獲利於暴跌的股價。

 

 監管機構表示,自4月份起,德意志銀行的當地證券部門將不再能夠用自己的帳戶交易股票與衍生品。

 

 他們已要求檢察機關對德意志銀行在香港、紐約與首爾的5名高管進行調查。他們表示,德意志銀行在11月11日出售約2.4萬億韓元(合22億美元)股票後,執行了看跌期權,從而賺取了450億韓元(合4000萬美元)的利潤。

 

 該禁令是一個新信號,表明正在實施資本管制的韓國,準備對用投機性資本流入擾亂該國波動的貨幣乃至整個金融體系的外國投資者採取嚴厲行動。

 

 德意志銀行事發之後,韓國已對投資者可以持有的衍生品頭寸設定了上限。

 

 針對德意志銀行高管們眼裏的標準國際實踐採取行動,表明為了確保市場穩定,韓國不惜犧牲其成為金融中心的目標。

 

 去年11月11日,Kospi指數在最後幾分鐘的交易中暴跌了3%,引起了韓國政壇的不滿。當時,韓國正在舉辦20國集團(G20)首爾峰會,作為主辦國總統的李明博(Lee Myung-bak)正企圖給韓國塑造金融穩定的形象。

 

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