2014-10-15
君安投顧董事長職務也不保
〔記者王孟倫／台北報導〕知名的投顧名人梁碧霞遭金管會重罰！金管會昨天表示，君安投顧因不當運用公司資金，且未經核准仲介股票，命令解除梁碧霞的董事長職位，並重罰240萬元；另誠創投顧，因違規推介陸股且帶團到中國開戶等多項違規行為，遭到勒令停業半年且罰鍰120萬元。
金管會證期局表示，君安投顧主要有兩大違規事項，首先，是不當資金運用，內容包括：將資金借給股東與員工，最多曾有10筆達3500萬元；購置2筆非營業使用的不動產達5000萬元；違規支付給擔任董監事的關係人、也就是梁碧霞的父母，5個月共支付60萬元等；支付給非員工的薪資、旅費與學費等。
其次是君安投顧未依規定，向金管會申請核准經營有價證券買賣，但卻介紹會員認購股票，且收取佣金。金管會表示，君安投顧的目前顧問會員有592人。
誠創投顧勒令停業半年
另一筆開罰案是誠創投顧，證期局表示，共有3筆違規事項，主要為違反規定推薦陸股並招攬會員到中國上海去開戶。證期局表示，投顧若要推薦會員購買陸股，有3大要件：第1、必須向金管會申請顧問外國有價證券的職照；第2、只能推薦給專業投資人（資產達5000萬元的法人及資產逾3000萬元的自然人）；第3、推介的陸股投資標的，必須向公會申報。
但誠創投顧不符合上述條件，不僅沒向金管會申請該項業務的證照，且推薦給一般自然人。此外，誠創投顧還有未經金管會核准兼營期貨顧問業務，以及不當運用資金購置非營業用不動產等多項缺失，因此，遭金管會罰鍰120萬元，且勒令停業半年。
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金管會整頓金融秩序，未依規定推薦陸股、買不動產等的投顧都要被罰。金管會昨天表示，君安投顧董事長梁碧霞因違規買房地產、支付董監過高薪資及違規借貸，遭金管會解除董事長職務，3年內不得重返金融圈。 金管會並指出，誠創投顧招攬會員後，違規對會員銷售陸股並帶會員到大陸上海開戶投資，金管會除罰緩外，並處分該公司自今年11月起停業半年；兩名帶團到大陸的業務員，也被處以停止執行業務1年。 金管會主委曾銘宗上任後，不斷開放相關金融業務、鼓勵業者打亞洲杯，但同時也對壽險業、銀行業等的違規重罰，近來則開始整頓投顧業。 金管會處罰投顧圈，誠創和君安兩家投顧共被罰鍰360萬元。金管會證期局副局長張麗真指出，誠創投顧違規對會員推介陸股，並招攬至少兩團會員、每團23人到大陸上海開戶投資。 張麗真說，依照規定，投顧須先向金管會申請「顧問外國有價證券」後，才能向「專業投資人」推介陸股；但誠創投顧並沒有申請這項許可，且該投顧推介對象都是一般民眾，非專業投資人，已經違規；兩名陪同會員登陸開戶的陳姓及李姓業務人員行為不恰當，也被處以停業1年。 誠創投顧資本額僅2000萬元、卻購買價值達9100萬元的不動產，且未做營業使用，也違規。張麗真說，投顧若要買不動產，必須做營業用，不能做投資使用。 君安投顧部分，張麗真說，該公司梁姓董事長將大筆資金借給股東及員工、違規支付董事及監察人酬勞、還支付非員工薪資、旅費、生活費及學費等費用，光10筆借貸就借出3500萬元。 張麗真說，這位梁姓董事長的父母親擔任公司董監事，她分5個月共支付父母親薪水共60萬元。另外，君安投顧資本額5000萬元，但在台北及高雄各買2筆不動產、總金額高於5000萬元，也未做營業使用，也違規。金管會決定罰鍰君安投顧240萬元、並命令君安投顧在公文到之後，立即解除梁姓董事長職務。 |
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