曾銘宗 送券商7大業務利多

  • 2013-09-10 01:19
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  • 工商時報
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  • 記者彭禎伶、張中昌/台北報導
證券商7大利多內容及時程金管會9日舉辦「證券商負責人聯繫會議」,主委曾銘宗﹙左一﹚主持會議。圖/顏謙隆

證券商7大利多內容及時程金管會9日舉辦「證券商負責人聯繫會議」,主委曾銘宗﹙左一﹚主持會議。圖/顏謙隆

 金管會再送券商七利多!金管會主委曾銘宗昨(9)日與國內券商負責人座談,會中承諾將開放七大業務,協助券商增加業務範圍、降低人力成本、擴展行銷通路、增加商品線,更重要的是協助台股引進新的外資投資,同時讓券商營業員收入更增加。

 確定升任金管會常務副主委的證期局長黃天牧表示,已確定開放、且近一個月即可上路有三項,包括一、證券商營業員(即受託買賣業務員)可銷售自家自營部門的衍生性金融商品;二、券商無專任限制的人員可以兼職;三、券商在境內可與專業機構投資人承作未掛牌的外幣計價債券。

 至於尚待法規程序及跨部會溝通項目,則有一、開放券商營業員可兼任財富管理信託業務;二、券商可以擔任境外外資保管機構;三、開放券商風管及內稽人員兼任國內非證券期貨金融事業子公司及國外子公司同性質職務;四、開放券商從事國外衍生性金融商品交易,得不以避險目的為限。前述兩項合計七大利多。

 營業員將增收入

 國內券商現有2萬多名證券營業員,其中有3,200人已取得衍生性金融證照、有2,800人有財富管理證照,未來即可銷售自家的衍生性金融商品及財富管理商品來增添收入,券商自營部門的衍生性商品也能透過營業員銷售,增加行銷通路。

 至於財富管理業務已有七家券商取得許可,並設立400多位理專,未來也能與自家營業員整合,降低人力成本。

 可提升台股動能

 至於開放券商擔任外資保管銀行的業務部分,證期局表示,台灣主要外資保管銀行如花旗、匯豐、渣打、摩根大通等,都是大型外資由集團直接找保管銀行,本國如台銀、台新、中信等也是主要外資保管行,未來則要開放券商辦理保管行業務,透過降低費用等,擴大吸引一些中小型外資來台直接投資,不必再透過複委託,既可增加台股動能,也能增加券商收入。

 針對金管會開放券商在國內可與專業機構投資人承作未掛牌的外幣計價債券,不必強制要求在OTC掛牌,金管會指出,這可降低債券發行成本,增加客戶投資意願;其他如無專任限制人員單一窗口登記兼職,即如股務、交割結算等人員依法並沒有限制不得兼任,但證交所在登記時,一名字只能登記一種職務,已確定會檢討,可降低專設人員數量。

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2萬多券商營業員 加薪在望

 

2013年09月10日  

【廖珮君╱台北報導】國內2萬多券商營業員,不只僅作台股下單業務,未來將可兼任理專,還可賣自家設計的金融商品。金管會證期局官員昨說,券商營業員業務多了,加薪機會也可望增加。

未來可兼任理專

金管會昨宣布,開放券商營業員可賣自家自營部設計的衍生性或結構型金融商品,還可兼任理專,且無專任限制的人員(如行政人員)也可在單一窗口登記兼職。除兼任理專外,其餘兩項都是1個月內、即下月初就可上路。 
據證期局估算,券商營業員共2萬多人,若要兼任理專須考照,目前也有2成、約4000人有理專執照,等於這4000人在法規鬆綁後,可立即上路,採信託方式來做,營業員也可提供理財商品,讓投資人在券商可一次購足。 
金管會也開放風控和稽核人員可兼任非證券相關子公司,及國外子公司同性質職務。目前券商從業人員達4萬多人,兼職限制鬆綁後,可讓券商人員業務範圍更大。 
金管會也開放券商可賣未掛牌外幣債券給法人。官員說,目前規定專業機構投資人要透過券商買賣外幣債券,該外幣債券須在櫃買中心掛牌才可買賣,但掛牌就是成本,券商公會爭取鬆綁。 
官員說,鬆綁後對券商是大開放。最後是,金管會也開放券商做外國衍生性金融商品交易時,可不以避險為目的。

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