鑽石投資（6901）總經理鄭淑玲27日在法說會中表示，針對主管機關要求明年底前要處分合一（4743）所有股份，內部已規畫在適當時機以鉅額交易或是發行GDR方式轉讓。
上市掛牌以來首次舉行法說會的鑽石，由於今年申請上市時有出具承諾事項，其中包括不再增加持有合一股份，並於2024年12月31日前處分合一所有股份，因此27日的法說會，處分合一和鑽石的投資概況，成為投資人最關心的議題。
鄭淑玲強調，今年合一新藥發展取得突破性進展，旗下糖尿病足潰瘍新藥「速必一」已在11月拿到中國大陸藥證，目前正在與當地藥廠洽談授權，自明年起搶攻大陸每年超過830萬的人病患治療市場，規模將為台灣的395倍，凸顯合一已從研發型新藥公司轉化成市場型生技企業，對於未來發展有信心。
對於鑽石投資標的退場機制，鑽石副總裁兼法遵長吳友梅表示，內部有停利與停損機制，其中已上市櫃的公司，當未實現獲利是原始投資成本的3倍會進行執行、5倍會有停利；當未實現獲利較原始投資成本減少30％會啟動預警、50％會停損。興櫃與未上市櫃公司部分，當未實現獲利較原始投資成本減少50％會啟動預警、70％會有處分方案提報投資審議委員會。
至於鑽石今年的投資案，則以第四季增資永笙生技和新投資的新析生技為代表。
鑽石是在10月間參加新析發行的800萬美元可轉債方式募資案，投資400萬美元（約合新台幣1.28億元），主要是看準新析的產品已有全球大廠開始洽談總代理，預期未來有銷售實績後，有機會短期被併購與IPO。
新析是中研院獨立出來的公司，主要研發高階實驗室設備，今年已完成全球首創細胞內可抓式顯微鏡技術的開發、銷售，其他產品還有相關試劑耗材與蛋白質體分析服務。
另外，專攻臍帶血細胞儲存，兼具幹細胞與免疫細胞治療的永笙，鑽石則加碼投資635萬美元，永笙預計明年上半年會取得美國第一張臍帶血BLA藥證，同時規劃明年提交申請證交所創新板。
鄭淑玲表示，鑽石投資今年上市共募集44.88億元，其中40億元將投資兩家公司鑽石高新與鑽石一號，並各投20億元，鑽石高新主要投資中晚型標的、鑽石一號投資重點是以已進入市場商化階段的生醫產業鏈。
【財訊快報／記者何美如報導】台灣大型永續型生技創投－鑽石生技投資(6901)今日舉行上市後首次法說會，總經理鄭淑玲表示，第四季新增投資案，包括新析生技Syncell、永笙生技StemCyte，合計投資1035萬美元。至於外界關注，合一(4743)持股明年底前退場方式，可能會找適當時機採鉅額交易，或鑽石發行GDR轉讓。鑽石生技今年第三季營收為負12.55億元，稅後淨損13.1億元，每股虧損1.7元，累計前三季營收負26.53億元，每股虧損3.67元。鑽石生技表示，主要被投資公司股價波動，造成營收是負數，但被投資公司股價波動不影響價值。透過損益按公允價值衡量之金融資產82.3億元，現金及約當現金44.79億元。
鑽石生技目前投資標的可分為新藥研發，細胞治療、基因投資及藥物傳遞平台，以及高階醫材、實驗設備、農業生技及其他，共三大類，現有投資標的13家。第四季新增投資案，包括新析生技Syncell、永笙生技StemCyte，合計投資1035萬美元。
鑽石指出，新析生技於10月投資400萬美元，為該公司總募資800萬美元的一半，投資架構是可轉債，該公司是中研院衍生新創公司，成立於2020年，是全球首創細胞內可抓式顯微鏡技術，2023年完成產品，是全球空間蛋白質體學唯一免標定可抓取未知蛋白質技術，已完成產品開發，具銷售實績，也已建立美國銷售團隊，目前和大廠洽談總代理中，預期取得銷售實績後，有機會在短期被大廠併購或IPO。
永笙生技則是鑽石增加投資，本次投資635萬美元。永笙是全球前十大臍帶血細胞儲存，兼具幹細報及免疫細胞治療技術，多項研發進行中，也有實質進展，美國第一張臍帶血藥證審查中，兩項產品在二期、一項在一期臨床中。永笙是美國FDA第一個核准已臍帶血治療脊損傷，有機會2024年取得藥證，也規劃明年送創新板申請。
至於持有的合一股權，鑽石掛牌上市時，承諾持股在明年底前出清，鄭淑玲表示，一般創投出售股權是寧靜處分，合一今年已通過中國天然藥物1.1類新藥，從研發型轉化為市場型公司，處分方案會找適當時機，可能鉅額交易或是鑽石投資發行GDR。
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日 期：2023年10月06日
公司名稱：鑽石投資 (6901)
主 旨：鑽石投資股票初次申請上市時所出具之承諾事項暨其後續執行情形
發言人：吳友梅
說 明：
1.事實發生日:112/10/06
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
依據臺灣證券交易所股份有限公司112年6月29日臺證上一字第1121802934號
函規定，本公司股票初次上市時出具之承諾事項如下：
(一)於公開說明書特別記載事項乙節中揭露以下事項：
1.最近三年度與截至最近期業績變化之合理性。
2.與投資標的合一生技股份有限公司相互持股之緣由、適法性、合理性、營運
風險及因應措施。
(二)為降低相互持股對損益造成之影響，不再增加持有合一生技股份有限公司股份，
並於113年12月31日前處分所持合一生技股份有限公司所有股份。
(三)內部人及前十大股東承諾延長股票集中保管期間，上市屆滿2年後，每屆滿6個月
可領回四分之一，滿4年後始得全數領回。前述人員於上市後至集保期間屆滿前，
因盈餘轉增資或其他原因(如執行員工認股權及員工分紅等)而取得之股份，應
提交集中保管，並於最後一次領回日始得領回。
(四)上市後增設「提名委員會」，並於113年股東常會增選獨立董事達全體董事席次
三分之二以上。
(五)公開說明書應加強揭露下列事項：
1.生技創投公司的特性與投資風險(包括但不限於其投資標的所包括之未上市櫃
或非公開發行公司之公允價值欠缺透明度；其投資標的組合可能產生重大變動
等)。
2.公司未來投資標的之方針、策略、範圍、地區、決策過程及行使表決權之處理
原則及方法等。
3.封面載明「本公司業務性質為創業投資公司型態且以生技產業為主要投資標的
，生技產業開發時程長，投入經費高且未保證一定能成功，請投資人特別注意
且詳細閱讀本公司公開說明書內容並審慎投資。」。
4.產業、營運及其他重要風險乙節載明「...本公司主要投資標的為生技類股，
其股價及公允價值受研發成果之影響甚大，因而產生較鉅幅之波動。因此若
公允價值下跌可能導致本公司營業收入為負數…」。
(六)經董事會通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」、「投資業務作業辦法」
及「投資業務風險控管辦法」之下列投資業務相關規範，「取得或處分資產處理
程序」並應提報最近一次股東會通過：
1.董事長核決權限由新台幣5億元調降為3億元，凡取得或處分投資之交易金額
超過3億元者，均須經投資審議委員會、審計委員會及董事會通過後始得為之。
前述金額應採累積計算，且母公司與子公司(若有)合併計算。
2.訂定明確投資標的退場機制：
(1)通知評估：就上市及上櫃投資標的之未實現獲利達原始投資成本3倍或未實
現損失達原始投資成本30%者，投資部發出通知或預警並擬訂持有或處分評
估方案，若評估為處分退場，即依核決權限執行(預估獲利金額且交易金額
在新台幣三億元(含)以下由董事長核定；預估獲利金額或交易金額在新台幣
三億元以上，須經投資審議委員會、審計委員會及董事會通過後始得為之)
；若評估為繼續持有，應提報投資審議委員會同意。
(2)強制退場：若未實現獲利達原始投資成本5倍或未實現損失達原始投資成本
50%強制退場條件，投資部發出通知或預警並擬訂處分退場方案，依核決
權限執行 (同上段所述)。若決議不處分退場，應將例外管理方案提報投資
審議委員會、審計委員會、董事會決議執行，並定期於董事會報告執行情
形。
(七)上市後辦理資訊揭露如下：
1.每日於官網公告屬上市/櫃及興櫃股票之投資標的公允價值。
2.每月於官網及以重大訊息公告「所有投資標的」股數變動及公允價值變動、
本公司每股淨值、現金及約當現金餘額。
3.按季舉辦法人說明會，向投資人說明財務業務狀況及營收認列特性。
4.若公司連續3個月營業收入呈現負數，應發布重大訊息提醒投資人注意。
6.因應措施:
(一)相關內容均已於112年9月刊印之「現金增資發行新股辦理上市前公開承銷暨股票
初次上市用」公開說明書中作適當揭露，請詳公開資訊觀測站。
(二)將於113年12月31日前處分所持合一生技股份有限公司所有股份。
(三)內部人及前十大股東已依規定延長股票集中保管期間，上市屆滿2年後，每屆滿
6個月可領回四分之一，滿4年後始得全數領回。
(四)將於最近一次董事會增設「提名委員會」，並於113年股東常會增選獨立董事達全
體董事席次三分之二以上。
(五)相關內容均已於112年9月刊印之「現金增資發行新股辦理上市前公開承銷暨股票
初次上市用」公開說明書中作適當揭露，請詳公開資訊觀測站。
(六)已112年7月20日董事會通過修訂投資業務相關規範。另「取得或處分資產處理程
序」將提報最近一次股東會通過。
(七)資訊揭露辦理情形如下：
1.已於112年9月1日起每日於官網公告屬上市/櫃及興櫃股票之投資標的公允
價值。
2.已於官網及以重大訊息公告「所有投資標的」股數變動及公允價值變動、
本公司每股淨值、現金及約當現金餘額。
3.將於112年第四季起按季舉辦法人說明會。
4.若連續3個月營業收入呈現負數，將發布重大訊息提醒投資人注意。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
無。
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